上海万方投资管理有限公司2019年度财务等重大信息公开报告

发布时间：2020-07-16 12:28:15发布人：上海万方

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上海万方投资管理有限公司2019年度财务等重大信息公开报告

一、 重要提示

上海万方投资管理有限公司（简称“上海万方”）董事会、董事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整、不存在虚假记载、误导性陈述或者重大纰漏，并承担个别和连带的法律责任。公司董事长邹连星、副总经理田秀峰、主管会计机构负责人唐燕华声明：保证年度报告中财务报表的真实、准确、完整。

二、 企业基本情况

（一）  中文名称：上海万方投资管理有限公司

（二）  英文名称：Shanghai Wanfang Asset Management Co.,Ltd.

（三）  法定代表人：邹连星

（四）  股东名称：山西国信投资集团有限公司

（五）  注册地址：浦东新区莲林路15号406室

（六）  经营范围：投资及资产委托管理，财务管理及咨询

【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

（七）  办公地址及邮政编码：

山西部—太原市杏花岭区府西街69号国贸大厦B座2001，030002

上海部—上海浦东新区银霄路100弄23号401室，201204

（八） 简介:上海万方投资管理有限公司（简称“上海万方”）于2000年9月注册成立，注册资本20000万元人民币，是山西金融投资控股集团有限公司旗下的子公司，是布局在我国国际金融大都市—上海，对接最新金融理念和金融创新动态的对外合作与交流的重要平台。

三、 主要财务数据、财务指标、财务会计报告和审计报告摘要

（一）  主要财务数据、财务指标（合并）

1、报告期主要财务数据

2、 报告期主要补充财务数据 

3、 报告期内所有者权益变动情况

（二）审计报告意见重要部分摘要

毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）接受委托，对上海万方2019年度财务报表进行了审计，并于2020年5月15日出具了报告号为“毕马威华振字第2003059号”的审计报告，签字注册会计师为陈海良和马新。审计认为，上海万方的财务报表在所有重大方面按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则的规定编制，公允反映了上海万方2019年12月31日的财务状况以及2019年度的经营成果及现金流量。

四、 薪酬情况

2019年．上海万方投资管理有限公司共有4名董事组成；设有职工监事1名；高级管理人员共3名。具体情况见下表：

（一）董事会成员任职情况

（二）职工监事任职情况

（三）高级管理人员

（四）董事、监事、高级管理人员薪酬情况

报告期内，在上海万方投资管理有限公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员共5名，实际获得的税后报酬为142.12万元

（五）员工收入情况

报告期内，上海万方员工人均税后报酬为14.77万元

（六）三公经费执行情况

报告期内，上海万方三公经费：公务用车、公务招待、因公出国（境）共支出3.45万元，其中公务用车运行费用0.04万元；公务招待费用3.41万元；因公出国（境）费用0万元。

五、 董事会报告重要部分摘要

（一）2019年度工作完成情况

2019年，上海万方公司目标责任收入为1250万元，净利润150万元。截至年底，实现实际营业收入329.97万元。

报告期内，公司共召开董事会会议5次。董事会认真执行股东决议和股东授权事项，没有违反法律、法规和《公司章程》或损害公司利益的行为。

（二）2020年工作计划

2020年上海万方将着重在政府产业基金管理方面开拓新的局面，将继续加速推进综改示范区、长治高新区、灵丘产业园、朔州园区项目落地。发挥行业优势，继续深入挖掘有潜力的优质项目，做好项目储备，并对储备项目进行尽职调查，根据项目特点、项目难度、项目区域等因素得出研判，制定合理方案，遵循行业规则，做好风控措施，依法合规进行资金投放。计划开展以下项目：吕梁市产业创新发展引导基金、助推朔州经济发展、三盛教育并购基金、山西金控万方智慧城市投资基金、撬装石油项目、生物产业专项子基金、山西国控固废处置专项子基金、德华智造、三合盛智慧电厂、子基金重组事项、山西万森生态环科技有限公司。

加强风险防控：一是风险防控贯穿整个业务流程。做好尽职调查，防止信息不对称的法律风险；精心设计投资协议条款，防范缔约投资协议的法律风险；找准定位，加强监管，防范投资后的法律风险；积极寻求多元化的退出方式，把握时机，防范退出阶段的法律风险。

二是加强公司外部环境的分析和研判，准确把握市场规律，时时关注金融政策调整、市场变化和行业动态，及时调整战略规划和管理思路，灵活地规避不利因素，主动适应宏观环境，从而有效规避风险、防控风险，提高运营效益。

三是根据生产经营实际情况完善内部控制业务流程及制度体系的建设工作，落实企业内控执行情况的定期检查工作，将内控理念融入企业日常经营管理过程之中。

2020年，上海万方将用创新思维谋划工作，推动体制机制、管理方式、商业模式、考核体系等方面创新，牢牢把握科技革命和产业变革大趋势，建立完善风险合同管理体系，包括基于互联网大数据价值区块链实时动态管理平台，营造“万方金融生态圈”，打造虚拟园区管理平台，大胆引进投资业主制、运行公司制、科技承包制和客户合同制在内的市场化运作机制，推进客户共性合同管理，建立产业链、供应链和价值链风险预警机制，把各类不对称信息风险、不对等价值风险扼杀于萌芽状态。通过各类型工具有效化解项目风险，打造利益共同体。

六、重大事件

（一）重大经营决策

根据“三重一大”决策程序，支委会在董事会重大经营决策前，充分进行研究讨论。

（二）重要人事任免

报告期内，上海万方无重要人事任免。

（三）重大产权变动

报告期内，上海万方无重大产权变动。

（四）重大改制改组情况

报告期内，上海万方无重大改制改组情况。

（五）重大突发事件、热点事件

报告期内，上海万方无重大突发事件情况。

（六）重大不良资产处置、核销

报告期内，上海万方无重大不良资产处置、核销情况。

（七）重大未决诉讼

报告期内，上海万方无重大未决诉讼情况。

（八）利润分配

报告期内，上海万方无利润分配情况。

（九）金融衍生业务

我公司暂无金融衍生业务。

七、 年度财务预算和上年度财务预算执行情况 

八、 企业履行社会责任情况

（一）  服务地方经济发展

成立于2018年3月20日的吕梁德晟中小企业产业发展基金中心（有限合伙），注册规模10100万元，实缴注册资金2020万元，上海万方为基金管理人。2019年对吕梁13个县、区企业进行考察，实地调查企业20多家，已投放5家企业，包括食品供应链、中草药、电商、功能食品加工、养殖业等行业。基金投资额为1540万元，通过对社会募资、投贷联动等方式，实现总投资5100万元，加快开启高质量发展新篇章，不断提高服务地方经济发展水平。

（二）  做好扶贫帮扶工作

2019年是上海万方驻帮扶村（大宁县徐家垛乡芙蓉村）整村脱贫之年，上海万方扶贫队员杨跃江所在的驻村工作队紧紧围绕“两不愁、三保障”的贫困户脱贫指标及“1314”村县脱贫指标，做好五个一批，六个精准，认真履行驻村工作队职责，努力工作，如期实现芙蓉村整村脱贫及大宁县脱贫摘帽。

（三）  环境保护工作

上海万方紧密围绕我省建设“示范区、排头兵、新高地”三大战略目标，持续布局我省新能源，助力我省能源革命排头兵建设，在环境保护问题方面严格按照国家有关法律相关规定执行。

（四）  纳税情况

报告期内，上海万方上缴增值税15.18万元、企业所得税0万元，其他税费1.7万元，共计16.88万元。

（五）  党风廉政建设

报告期内，上海万方领导班子成员以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻并认真落实中央、省委的会议精神，狠抓公司党风廉政建设和作风建设，持之以恒，正风肃纪，积极提高干部素质，建设忠诚干净有担当队伍，营造风清气正的政治生态，进一步把党风廉政建设和反腐倡廉工作提高到一个新水平。

九、 生产经营情况

报告期内，上海万方坚持稳中求进，以新发展理念为引领，积极服务于集团公司的战略大局，以提高发展质量和效益为中心，以创新发展为主线，攻坚克难，锐意进取。截至2019年末，上海万方总资产4261.60万元，较上年末减少2385.47万元，降幅35.89%；净资产1001.05万元，较上年末减少563.09万元，降幅35.6%。

十、大额度资金运作

（一）重大投资

报告期内，上海万方完成对外股权投资10万元，管理基金山西转型综改示范区万方太行成果转化创业投资合伙企业（有限合伙）投资山西智杰软件工程有限公司11690万元；山西合盛盈创股权投资合伙企业（有限合伙）（专项基金）投资额5000万元，投入圣点世纪科技股份有限公司；山西转型综改示范区汇峰天弘股权投资合伙企业（有限合伙）共计34202万元投入山西科达自控股份有限公司、山西东杰智能物流装备股份有限公司和山西迪奥普科技有限公司；吕梁德晟中小企业产业发展基金中心（有限合伙）已投放5家企业，包括食品供应链、中草药、电商、功能食品加工、养殖业等行业，实现总投资5100万元。

（二）重大融资

报告期内，上海万方向山西国信投资集团借款2000万元（短期借款），目前已还本付息，结清借款。

（三）资产抵押

报告期内，上海万方无资产抵押情况。

（四）质押及对外担保

报告期内，上海万方无质押情况。

报告期内，上海万方无对外担保。

（五）对外提供借款

报告期内，上海万方无对外借款。

（六）年度对外捐赠情况

报告期内，上海万方为我省困难群众“送温暖、献爱心”捐赠人民币2300元。

（七）境外投资等非日常经营性资金运作

报告期内，上海万方无境外投资等非日常经营性资金运作的情况。

十一、职工权益维护

报告期内，上海万方按时发放薪酬，足额缴纳社保和公积金；按照合同法有关规定与员工签订劳动合同，密切联系群众，维护员工合法权益。