中合盛资本管理有限公司2019年度财务等重大信息公开报告

发布时间：2020-06-30 13:15:17发布人：

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一、重要提示

中合盛资本管理有限公司（简称“中合盛资本”）董事会、董事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司董事长赵春明、总经理王泽、主管会计工作负责人王丽辉及会计机构负责人吴婧声明：保证年度报告中财务报表的真实、准确、完整。

二、企业基本情况

（一）中文名称：中合盛资本管理有限公司

（二）英文名称：Zhong He Sheng Capital Management Co.Ltd

（三）法定代表人：赵春明

（四）股东名称：山西金融投资控股集团有限公司、深圳前海亚鑫基金管理公司、山西省产权交易中心

（五）注册地址：上海市杨浦区国泰路11号704-5室

（六）经营范围：股权投资，股权投资管理，资产管理，投资管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（七）办公地址及邮政编码：太原市杏花岭区府西街69号（山西国际贸易中心西塔楼1506），030002

（八）电子信箱: jiasenbiao@zhscapital.com.cn

（九）简介：中合盛资本管理有限公司于2014年12月在上海自贸区注册成立，2017年迁至上海市杨浦区，注册资金1亿元，是山西金控集团旗下从事私募股权投资和政府投资基金管理的专业机构，也是我省主要的政府投资基金管理机构之一。公司自成立以来，不断优化治理结构，持续完善内控体系，扎实做好政府投资基金管理，大力拓展市场化股权投资业务，较好地完成了所承担各项经营任务。

三、主要财务数据、财务指标、财务会计报告和审计报告摘要

（一）主要财务数据、财务指标（合并） 

1.报告期主要财务数据

2.报告期主要补充财务数据

3.报告期内所有者权益变动情况

（二）审计报告意见重要部分摘要

毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）受委托，对中合盛资本2019年度财务报表进行了审计，并于2020年4月24日出具了报告号为“毕马威华振审字第2002511号”的审计报告，签字注册会计师为管祎铭和李臻。审计认为，中合盛资本财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中合盛资本2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

四、薪酬情况

2019年，中合盛资本管理有限公司共由7名董事组成;设有职工监事1名；高级管理人员共4名。具体情况见下表：

（一）董事会成员任职情况

（二）监事会成员任职情况

（三）高级管理人员任职情况

   （四）董事、监事、高级管理人员薪酬情况

报告期内，在中合盛资本管理有限公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员共6人（含两名已调离高级管理人员），实际获得的税后报酬为411.38万元。

（五）员工收入情况

报告期内，中合盛资本员工人均税后报酬为22.64万元。

（六）三公经费执行情况

报告期内，中合盛资本三公经费（公务用车、公务招待、因公出国）支出9.145万元，其中：公务用车运行费用2.218万元；公务招待费用6.927万元；无因公出国（境）费用。

五、董事会报告（重要部分摘要）

（一）2019年公司经营情况

2019年，中合盛资本以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大精神和习总书记视察山西重要讲话精神，围绕我省“示范区”“排头兵”“新高地”三大战略目标，按照集团公司整体工作部署，立足于政府投资基金管理，积极拓展市场化私募股权投资业务，各项工作取得了可喜的业绩。

2019年，公司实现营业收入5113.23万元，完成全年集团考核指标4545万元的112.5%；实现净利润1610.41万元，完成全年集团考核指标1442万元的111.68%。全年投放政府产业引导资金1.4455亿元，实现滚动投放率91.66%，完成了集团下达滚动投放率不低于70%的任务；争取高平启航产业振兴母基金6.06亿元、沁水能源环保产业基金10亿元，完成集团下达新增政府投资基金管理不低于2亿元的任务；引进战略合作伙伴合作投资市场化项目3个，超额完成了年初预定落地1个市场化项目的任务指标。

（二）2019年董事会主要工作情况

公司本届董事会现由7名董事组成，其中，赵春明先生任公司董事长，王泽先生、李明先生、王丽辉女士、李国荣女士、栾强女士担任公司董事，张大磊先生担任公司职工董事。

1.董事会会议召开情况 

2019年度，公司共召开8次董事会会议，涉及预决算审议、人事任免、机构改革及项目投资，共通过了15项议案。会议的召集与召开程序、出席会议人员资格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》规定。

2.股东会召开情况

2019年度，公司董事会组织召开了3次股东会，涉及人事任免、预决算审议及2018年度利润分配，共通过了4项议案。会议的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规定。

3.董事会及各专门委员会履职情况

公司董事会下设的投资决策委员会责任明确，权责分明，有效运作，充分发挥专业职能作用，全年共召开投决会议69次，为董事会的决策提供了科学、专业的意见，为公司风险控制发挥了重要作用。

（三）未来发展展望

作为一家有使命、敢担当、立志成为行业翘楚的专业化私募投资机构，中合盛资本始终以积极的态度、科学的规划、不断增强的实力面对各种挑战，坚信在投资的领域里，机遇只偏爱有准备、敢拼搏的头脑。根据集团公司整体工作要求，公司2020年科学制定了未来总体发展规划，志在将公司逐步打造成为以客户为中心，以风险控制为核心竞争力，向客户提供资金、信用、投资组合等一系列金融服务的市场化财富管理机构。

围绕公司整体发展规划，公司将努力构建“多层次的人才库、多样化的资金库、多维度的项目库”，以“三库联动”推进公司向高层次发展。从“人才培养、资金运营、投研互动、制度建设、企业文化、党建引领”等六方面工作为抓手，努力实现“业内具有市场影响力”的目标。

2020年，公司将持续聚焦市场化基金投资、不良资产处置、能源综合利用、文化产业投资四大业务板块，服务我省实体经济发展。加大市场化基金品牌宣传力度，扩大基金管理规模。参与资产包投资及大型企业破产重整，发掘公司新的利润增长点。继续加强能源综合利用领域布局，在公司已布局领域持续发掘高经济效益的项目，助力我省能源革命排头兵建设。拓展文化产业投资，结合我省文化产业发展战略，充分用好在管的省级文化引导资金及财政部文化专项资金，积极协调对接省内外文化单位与投资机构，利用基金讲好山西故事，宣传山西历史文化，并适时争取国家文化专项资金支持。

在强化经营业务的同时，加强团队建设，提升团队投研水平，对聚焦行业领域及上下游产业链进行深度研究和挖掘，优化项目库资源。倡导“团结协作、开放包容”团队文化，加强内部业务协同协作的同时，继续从个人发展、内外部培训、“传帮带”等多个方面下功夫，进行针对性、个性化培训，全面提升员工专业能力。

本年度，公司将进一步强化风险防控能力，抓好标准化风控体系建设，构筑规范有序、责任落实的精细化管理机制。及时跟进监管政策和要求，根据集团各项规章制度，结合公司实际情况，修订完善和更新各类制度，确保公司投资决策、风险防控、基金管理、薪酬激励和日常运营等方面的制度完善合规，保障有力。加强各项制度的执行监督，强化风险意识，树牢合规理念。强化管理细节，确保公司日常管理工作规范高效。

提倡“以司为家，公司至上”的奉献精神，倡导“敢作敢为、谋事干事、主动担当”的优良作风。建立属于中合盛资本的企业文化，充分激发员工主观能动性和创造性，不断增加员工归属感和自豪感，形成员工服务公司、公司成就员工的双贏格局。

牢记“国企姓党”，以党建为引领，构建特色鲜明、科学先进的企业治理体系，坚持用党的方针政策指导企业战略决策，用党的理论和方法调适公司治理模式，实现党建和经营高度融合。充分发挥工会和群团工作的作用，加强员工理想信念教育，强化社会主义核心价值观，在公司上下凝聚起强大精神力量，使公司始终保持强劲的发展动力和正确的发展方向。

六、重大事件

（一）重大经营决策

根据《中共中合盛资本管理有限公司支部委员会“三重一大”议事规则》，公司党支部委员会在董事会、经理层重大经营决策前，充分进行研究讨论。报告期内，中合盛资本主要就制定公司中期战略规划、机构改革、设立企业年金、制定实施《项目提成管理办法》、选举职工董事、人员招聘等重大事项做出了经营决策。

（二）重要人事任免

2019年6月，原国信集团党委决定委派王泽同志任中合盛资本管理有限公司党支部副书记、总经理。

（三）重大产权变动

报告期内，中合盛资本管理有限公司无重大产权变动。

（四）重大改制改组情况

报告期内，中合盛资本管理有限公司无重大改制改组情况。

（五）重大突发事件、热点事件

报告期内，中合盛资本管理有限公司无重大突发事件情况。

（六）重大不良资产处置、核销

报告期内，中合盛资本管理有限公司无重大不良资产处置、核销情况。

（七）重大未决诉讼

报告期内，中合盛资本管理有限公司无重大未决诉讼情况。

（八）利润分配

中合盛资本按照《关于山西国信投资集团有限公司各子公司2018年度分红工作的通知》按时完成了2018年度的利润分配工作：原山西国信投资集团有限公司分红金额520.85万元；山西省产权交易中心股份有限公司分红金额111.61万元；深圳前海亚鑫基金管理有限公司分红金额111.61万元

（九）金融衍生业务等

报告期内，中合盛资本管理有限公司无金融衍生业务等重大事件。

（十）境外投资等非日常经营性资金运作情况

报告期内，中合盛资本管理有限公司无境外投资等重大事件。

七、年度财务预算和上年度财务预算执行情况

八、企业履行社会责任情况

（一）服务地方经济发展

2019年，中合盛领导班子深入贯彻落实党的十九大精神和习近平总书记视察山西重要讲话精神，围绕中央打赢“三大战役”重大决策部署和我省建设“示范区、排头兵、新高地”三大战略目标,紧跟政策导向，调整投资策略,服务转型升级。一是紧盯我省“能源革命排头兵”战略，在过去工作的基础上，聚焦能源产业持续发力，深度调研，广泛布局，充分利用在管省级政府投资基金，大力开展相关领域投资业务，全年完成投资2.6亿元，涉及生物质发电、现代煤化工、乏风及低浓度瓦斯综合利用等细分领域，有效实践了能源革命“排头兵”战略。二是牢固树立绿色发展理念，根据我省产业特点，在节能环保领域持续布局。设立规模为1.3亿元的低浓度瓦斯清洁利用基金，新增低浓度瓦斯热电联产项目2个，开创了能源综合利用新途径，为实现矿井瓦斯变“废”为宝，变“害”为利、建设生态友好型矿区树立了标杆，为有效降低污染排放，落实中央和我省打好污染防治攻坚战的决策做出积极探索，同时有效带动了当地就业和经济发展。三是坚持金融服务实体经济理念，围绕我省产业转型升级，持续关注高科技、高端装备制造、半导体、新材料、大数据等战略新兴产业。全年投资战略新兴产业项目6个，投资总额超过1.2亿元，其中部分项目受到省工信厅、地方金融监管局等有关部门高度关注和推荐。

（二）做好扶贫帮扶工作

认真贯彻落实中央脱贫攻坚战略思想和省委省政府的全面脱贫决策部署，切实履行国企社会责任，大力实施金融扶贫，按照“精准扶贫”“精准脱贫”等要求，利用我公司自身资源和优势，为打赢脱贫攻坚战添砖加瓦。

报告期内，中合盛资本管理的山西中合盛航泰股权投资基金计划投资项目4个，其中宁武项目拟落地我省国家级扶贫开发工作重点县宁武县，项目总投资2500万元，实现煤矿低浓度瓦斯热电联产，替代当地燃煤锅炉，提供清洁供暖。该项目目前正在积极推进中，预计2019年可实现收入700万元，为当地贡献税收175万元，创造就业岗位数十个。

（三）积极参与向社会困难群众捐助活动

报告期内，公司组织青年员工赴原平市楼板寨镇开展“弘扬雷锋精神 传递青春力量”学雷锋志愿服务活动，共发生捐赠费用9050元。

（四）环境保护情况

中合盛资本紧密围绕我省建设“示范区、排头兵、新高地”三大战略目标,紧跟政策导向，持续布局我省新能源、精细化工产业，助力我省能源革命排头兵建设，在环境保护问题方面严格按照国家有关法律法规有关规定执行。

（五）纳税情况

报告期内，中合盛资本上缴增值税249.89万元、所得税655.97万元，其他税费27.87万元，总计933.73万元。

（六）党风廉政建设

认真落实《中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党党内监督条例》，坚持和加强党对公司的全面领导，切实落实全面从严治党政治责任，打好作风建设持久战，持续加强纪律建设，针对性开展反腐倡廉教育，坚持问题导向，系统掌握职能范围廉政风险，加强反腐倡廉制度建设，加大监督检查力度，始终保持高压态势，不断推进党风廉政建设和反腐败斗争向纵深发展。

九、生产经营情况

报告期内，中合盛资本管理有限公司完成投资项目（含基金）17个，投资总额13.3299亿元，公司出资1.8802亿元，其中政府产业基金出资1.345亿元，自有资金出资0.5352亿元，撬动社会资本11.4497亿元。

十、大额度资金运作

（一）重大投资

1.政府投资基金板块

报告期内，公司围绕山西省十三五战略规划重点行业领域，审慎布局政府产业引导资金投资领域，全年新增项目（基金）8个，分别为：圣点科技股权投资项目、江河生物质项目、航天国泰可转债项目、《打击》电视剧项目、水塔醋业IPO项目、国联合盛精细化工基金以及晋禾盛运重组与债转股基金、国投创新绿色能源基金、屹唐长厚基金，投资领域涵盖新能源、现代煤化工、文化、不良资产处置等行业。全年新增投资12.43亿元，其中政府投资基金出资1.35亿元，按照年初政府产业引导资金余额1.55亿元计算，滚动投放率达到87%；撬动社会资本11.08亿元。同时争取到总规模为16亿元的两支地市政府投资基金管理资格，有效扩大公司政府投资基金管理规模，为省市县多级政府投资基金联动投资奠定基础。

2.市场化业务板块

市场化基金业务是公司未来生存发展的核心板块。报告期内，公司旗下市场化股权投资基金5支，基金总规模2.53亿元。市场化基金聚焦半导体、新材料、大数据、高端装备制造等行业，全年完成北京同益中、上海锡纯、重庆城投金卡等3个项目投资，合计出资4646万元。其中，上海锡纯半导体芯片制造材料项目落地大同，成为公司实施“投出去、引进来”战略，有效带动省内产业转型发展的首个成功案例。三个市场化基金项目的顺利投出，为公司树立市场化品牌，开展资金募资工作奠定了基础，对公司未来持续布局市场化业务影响深远。

3.自有资金投资业务

为进一步提升公司盈利能力，提升自有资金使用效率，公司全年以“短期收益和长远利益相结合”为原则，积极优化自有资金配置，完成自有资金投资6602万元。投资航天国泰可转债项目、圣点科技增资扩股项目、水塔醋业IPO项目、航天科工网信项目以及晋禾盛运不良资产处置基金等项目。自有资金投资较去年相比，更多配置于股权投资项目，投资质量明显提升，未来收益可期。

（二）重大融资

报告期内，中合盛资本向光大银行太原分行贷款2000万元；向山西国信投资集团借款2000万元；向山西国信物业管理服务有限公司借款2500万元。三笔借款期限均为一年以内短期借款。

（三）资产抵押

报告期内，中合盛资本无资产抵押情况。

（四）质押及对外担保

报告期内，中合盛资本无质押及对外担保。

（五）对外提供借款

报告期内，中合盛资本未新增对外借款。

（六）年度对外捐赠情况

报告期内，中合盛资本管理有限公司全体人员赴大宁县北桑峨村开展“情暖金秋十月 助力扶贫攻坚”主题党日活动，共发生捐赠费用17150万元。

十一、职工权益维护

中合盛资本管理有限公司严格执行《劳动法》《劳动合同法》《工会法》等有关法律法规和有关规定，切实维护职工权益。

（一）全年劳动合同签订情况

中合盛资本按照有关法律法规与39名员工签订劳动合同，与2名员工解除劳动合同。

（二）维护职工权益

按时发放薪酬，足额缴纳五险二金，关爱职工身体健康，每年度安排全员体检。

（三）人才培训情况

班子成员积极参与集团公司组织相关培训，开拓视野，提升综合素质；积极邀请有关方面专家来公司进行专业培训，不断提高员工综合素质，全年共组织各类培训19次。

（四）安全生产情况

根据原国信集团公司《关于加强夏季安全生产有关工作的通知》（晋国信发〔2019〕43号统一部署），我公司高度重视，认真贯彻落实“党政同责、一岗双责、失职追责”和“管业务必须管安全”的终要指示精神，在公司范围内开展夏季安全生产集中检查，对排查出的事故隐患和问题，建立了隐患排查整治工作台账，并制定整改方案，确保安全工作生产。

（五）工会工作概述

报告期内，积极反映员工意见和要求，为员工排忧解难，及时把把组织的温暖传递到员工心中；开展丰富多彩的文体活动，组织了“春风十里 最美是你”美妆沙龙主题活动、职工劳动竞赛、单身青年联谊活动、观看建国70周年主题电影等活动，增进了员工的沟通交流，不断提升公司员工的凝聚力和向心力。