中合盛资本管理有限公司2020年度财务等重大信息公开报告

发布时间：2021-06-30 17:37:46发布人：

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一、重要提示

中合盛资本管理有限公司（简称“中合盛资本”）董事会、董事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司董事长赵春明、总经理王泽、主管会计工作负责人王丽辉及会计机构负责人吴婧声明：保证年度报告中财务报表的真实、准确、完整。

二、企业基本情况

（一）中文名称：中合盛资本管理有限公司

（二）英文名称：Zhong He Sheng Capital Management Co.Ltd

（三）法定代表人：赵春明

（四）股东名称：山西国信投资集团有限公司、深圳前海亚鑫基金管理公司、山西省产权交易中心股份有限公司

（五）注册地址：上海市杨浦区国泰路11号704-5室

（六）经营范围：股权投资，股权投资管理，资产管理，投资管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（七）办公地址及邮政编码：太原市杏花岭区府西街69号（山西国际贸易中心西塔楼1506），030002

（八）电子信箱: jiasenbiao@zhscapital.com.cn

（九）简介：中合盛资本管理有限公司于2014年12月在上海自贸区注册成立，2017年迁至上海市杨浦区，注册资金1亿元，是山西金控集团旗下从事私募股权投资和政府投资基金管理的专业机构，也是我省主要的政府投资基金管理机构之一。公司自成立以来，不断优化治理结构，持续完善内控体系，扎实做好政府投资基金管理，大力拓展市场化股权投资业务，较好地完成了所承担各项经营任务。

三、主要财务数据、财务指标、财务会计报告和审计报告摘要

（一）主要财务数据、财务指标（合并） 

1.报告期主要财务数据

2.报告期主要补充财务数据

3.报告期内所有者权益变动情况

（二）审计报告意见重要部分摘要

毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）受委托，对中合盛资本2020年度财务报表进行了审计，并于2021年4月28日出具了报告号为“毕马威华振审字第2104217号”的审计报告，签字注册会计师为张鲁阳和李臻。审计认为，中合盛资本财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中合盛资本2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

四、薪酬情况

2020年，中合盛资本管理有限公司共由7名董事组成;设有监事、职工监事2名；高级管理人员共4名。具体情况见下表：

（一）董事会成员任职情况

（二）监事会成员任职情况

（三）高级管理人员任职情况

    (四）董事、监事、高级管理人员薪酬情况

报告期内，在中合盛资本管理有限公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员共6人，实际获得的税后报酬为420.10万元。

（五）员工收入情况

报告期内，中合盛资本员工人均税后报酬为22.21万元。

（六）三公经费执行情况

报告期内，中合盛资本三公经费（公务用车、公务招待、因公出国）支出9.76万元，其中：无公务用车运行费用；公务招待费用9.76万元；无因公出国（境）费用。

五、董事会报告（重要部分摘要）

（一）公司经营情况

2020年，公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大精神和习近平总书记视察山西重要讲话重要指示精神，围绕省委总体思路和要求，在董事会的正确领导下，坚持政府投资基金管理与私募股权业务两翼齐飞发展战略，完善公司治理，大力拓展业务，全面完成了各项经营指标及工作任务。

全年实现营业收入4405.42万元，实现净利润1617.18万元，净资产收益率达到10.70%，资产负债率28.27%，其中净利润指标完成金控集团考核指标1610万元的100.45%。全年围绕转型综改、“能源革命”及创新驱动设立基金4支，投资项目8个，投资总额11.94亿元，圆满完成了金控集团下达的“一企一策”主要指标。

（二）董事会主要工作情况

本届董事会由7名董事组成，其中，股东董事6名，分别是金控集团委派董事李国荣女士；公司领导班子成员赵春明、王泽、李明、王丽辉；山西省产权交易中心股份有限公司委派董事栾强女士；职工董事1名为公司投资总监张大磊；公司董事长由赵春明担任。

董事会作为公司经营决策机构，也是股东会的常设权力机构，认真履行《公司章程》规定的各项职责，严格落实股东会的各项决议，切实执行上级党委的各项决策部署，在公司经营管理中发挥重要作用。全体董事恪尽职守、勤勉尽责，通过董事会依法履职，对董事会职权范围内各项重大事项，深入研究，充分讨论，为公司的经营发展建言献策，切实增强了董事会决策的科学性和规范性，有效推动了公司各项工作的高质量发展。

2020年度，公司共召开13次董事会会议，涉及预决算审议、人事任免、机构改革、财务等重大信息公开及项目投资，共通过了22项议案。会议的召集与召开程序、出席会议人员资格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》规定。

2020年度，公司董事会组织召开了2次股东会，涉及人事任免、预决算审议、公积金提取等共计6项议案。会议的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规定。

（三）董事会及各专门委员会履职情况

根据《公司章程》规定，目前董事会下设的投资立项委员会与投资决策委员会两个专业委员会（人员相同）。两个专业委员会责任明确，议事规范，决策高效，全年共召开立项会议22次，投决会议97次，为公司项目决策、风险控制充分发挥专业职能作用。

六、重大事件

（一）重大经营决策

积极响应集团公司“十四五规划”制定动员会精神，深入贯彻十九届五中全会精神，认真学习《十四五规划和二〇三五年远景目标建议》，研究制定了公司十四五期间发展规划。结合国家、我省产业基础和政策，分析公司行业环境和自身条件，进一步明确了公司政府投资基金管理和市场化业务并重的发展思路，提出了打造“业内具有市场影响力的财富管理机构”的发展目标，确定了业务聚焦领域，谋划了“团队、资金、项目”三要素联动作用的发展路径，为公司未来工作组织及资源配置提供更具规划性和目的性的指导，推动公司高质量发展。

（二）重要人事任免

报告期内，经中合盛资本管理有限公司2020年第一次股东会议审议通过，聘任牛耀辉为公司监事。

（三）重大产权变动

报告期内，中合盛资本管理有限公司无重大产权变动。

（四）重大改制改组情况

报告期内，中合盛资本管理有限公司无重大改制改组情况。

（五）重大突发事件、热点事件

报告期内，中合盛资本管理有限公司无重大突发事件情况。

（六）重大不良资产处置、核销

报告期内，中合盛资本管理有限公司无重大不良资产处置、核销情况。

（七）重大未决诉讼

报告期内，中合盛资本管理有限公司无重大未决诉讼情况。

（八）利润分配

中合盛资本按照《关于山西金控投资控股集团有限公司各子公司2019年度分红工作的通知》按时完成了2019年度的利润分配工作：原山西国信投资集团有限公司分红金额563.64万元；山西省产权交易中心股份有限公司分红金额120.78万元；深圳前海亚鑫基金管理有限公司分红金额120.78万元

（九）金融衍生业务等

报告期内，中合盛资本管理有限公司无金融衍生业务等重大事件。

七、年度财务预算和执行情况

八、企业履行社会责任情况

（一）服务地方经济发展

2020年初，我省提出的战略新兴产业集群建设的目标，公司作为我省政府投资基金管理人，围绕相关产业开展针对性行业研究，广泛挖掘培育项目。全年成功运作了宇翔信息、爱驰汽车、安泰纾困基金、主旋律电视剧《走向胜利》等项目，投资总额达9.84亿元。其中在管母基金出资0.43亿元，争取太行基金出资2亿元，撬动社会资本7.41亿元。爱驰汽车项目是公司持续秉承“投出去，引进来”投资理念，引进我省的又一战略新兴产业项目，该项目在高平建设甲醇在线制氢电池动力系统生产基地，服务能源革命和区域产业升级。安泰纾困基金是公司继东杰智能定增项目后，利用我省政府投资基金成功运作的又一民营上市公司纾困项目，系统解决民营上市公司安泰集团流动性风险，服务实体经济，防范化解金融风险。宇翔信息项目扶持我省信息产业及军民融合领域高新技术企业发展，服务我省产业升级和转型综改。《走向胜利》电视剧项目反映“七大”筹备到召开过程，被广电总局列为献礼建党100周年重点电视剧选题。上述项目政府投资基金带动作用明显，功能性作用进一步发挥。

（二）积极参与捐助活动

报告期内，公司组织全体员工自愿向山西红十字会捐赠25000元，用于新型冠状病毒防治；同年公司党员、团员及群众代表赴吕梁市临县三交镇开展“扶贫助学献爱心 帮扶济困送温暖”六一扶贫助学活动，共发生捐赠费用25421.6元。

（三）环境保护情况

中合盛资本紧密围绕我省建设“示范区、排头兵、新高地”三大战略目标,紧跟政策导向，持续布局我省新能源、精细化工产业，助力我省能源革命排头兵建设，在环境保护问题方面严格按照国家有关法律法规有关规定执行。

（四）纳税情况

报告期内，中合盛资本上缴增值税181.24万元、所得税576.93万元，其他税费21.75万元，总计779.92万元。

（五）党风廉政建设

持续推进党风廉政建设，结合业务实际针对性开展政治监督和日常监督，以监督手段促进管党治党、廉洁自律、风险化解取得成效，推动全面从严治党向纵深发展。

九、生产经营情况

报告期内，中合盛资本管理有限公司完成投资项目（含基金）8个，投资总额11.94亿元，公司出资0.83亿元，其中政府产业基金出资0.43亿元，自有资金出资0.4亿元，撬动社会资本11.11亿元。

十、大额度资金运作

（一）重大投资

1.政府投资基金板块

2020年，公司成功运作了爱驰汽车、安泰纾困、宇翔信息、电视剧《走向胜利》、晋禾盛运等项目，投资总额达9.84亿元。爱驰汽车在线制氢电池动力系统项目充分利用我省优势资源——甲醇并引进国外先进技术落地高平，对发展山西氢能产业具有引领性作用。安泰纾困基金集项目团队智慧，成功化解上市公司流动性风险，服务实体经济并防范化解金融风险。宇翔信息和爱驰汽车均纳入上市规划，以上项目的成功运作得到了集团及社会各界的高度评价。

2.市场化业务板块

市场化业务稳步拓展。公司成功投资了拓荆科技、朗奥洁净项目，投资规模1.74亿元。拓荆科技是公司独立开发和领投的首个大型半导体装备项目。与此同时，2017年投资的新洁能于2020年成功上市，市场化品牌效应逐步扩大。

3.自有资金板块

自有资金投资收益大幅提升。到2020年底，自有资金投资总额1.84亿元，权益类投资1.26亿元，占比68.48%；当年完成投资3568万元，投资于湖南淼元、航天网信二期项目，年收益率达17.24%。自有资金收益占公司总收入比重达到47.25%,收入贡献首次超过政府投资基金业务。

（二）重大融资

报告期内，中合盛资本向光大银行太原分行贷款995万元；向山西国信物业管理服务有限公司借款3500万元；二笔借款期限均为一年以内短期借款。

（三）资产抵押

报告期内，中合盛资本无资产抵押情况。

（四）质押及对外担保

报告期内，中合盛资本无质押情况。

报告期内，中合盛资本无对外担保。

（五）对外提供借款

报告期内，中合盛资本未新增对外借款。

（六）年度对外捐赠情况

报告期内，中合盛资本无对外捐赠情况。

（七）境外投资等非日常经营性资金运作情况

报告期内，中合盛资本管理有限公司无境外投资等重大事件。

十一、职工权益维护

中合盛资本管理有限公司严格执行《劳动法》《劳动合同法》《工会法》等有关法律法规和有关规定，切实维护职工权益。

（一）全年劳动合同签订情况

中合盛资本按照有关法律法规与38名员工签订劳动合同，与1名员工解除劳动合同。

（二）维护职工权益

按时发放薪酬，足额缴纳五险二金，关爱职工身体健康，每年度安排全员体检。

（三）人才培训情况

班子成员积极参与集团公司组织相关培训，开拓视野，提升综合素质；积极邀请有关方面专家来公司进行专业培训，不断提高员工综合素质，全年共组织各类培训26次。

（四）安全生产情况

公司高度重视安全生产工作，认真贯彻落实“党政同责、一岗双责、失职追责”和“管业务必须管安全”的终要指示精神，成立了安全生产委员会，并在公司范围内开展夏季安全生产集中检查以及安全教育工作，对排查出的事故隐患和问题，建立了隐患排查整治工作台账，并制定整改方案，确保安全工作生产。

（五）工会工作概述

报告期内，积极反映员工意见和要求，为员工排忧解难，及时把把组织的温暖传递到员工心中，开展丰富多彩的文体活动，组织了职工劳动技能竞赛、茶艺沙龙、“拥抱春天 健康同行”春季健步走等活动，增进了员工的沟通交流，不断提升公司员工的凝聚力和向心力。