中合盛资本管理有限公司2022年度财务等重大信息公开报告

发布时间：2023-06-30 16:31:37发布人：

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一、重要提示

中合盛资本管理有限公司（简称“中合盛资本”）董事会、董事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司董事长李明、总经理田莉华、副总经理王丽辉及会计机构负责人吴婧声明：保证年度报告中财务报表的真实、准确、完整。

二、企业基本情况

（一）中文名称：中合盛资本管理有限公司

（二）英文名称：Zhong He Sheng Capital Management Co.Ltd

（三）法定代表人：李明

（四）股东名称：山西国信投资集团有限公司、深圳前海亚鑫科智管理有限公司、山西省交易集团股份有限公司

（五）注册地址：上海市杨浦区国泰路11号704-5室

（六）经营范围：股权投资，股权投资管理，资产管理，投资管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（七）办公地址及邮政编码：太原市杏花岭区府西街69号（山西国际贸易中心西塔楼1506），030002

（八）电子信箱： lixiaoyang@zhscapital.com.cn

（九）简介：中合盛资本管理有限公司于2014年12月在上海自贸区注册成立，2017年迁至上海市杨浦区，注册资金1亿元，是山西金控集团旗下从事私募股权投资和政府投资基金管理的专业机构，也是我省主要的政府投资基金管理机构之一。公司自成立以来，不断优化治理结构，持续完善内控体系，扎实做好政府投资基金管理，大力拓展市场化股权投资业务，较好地完成了所承担各项经营任务。

三、主要财务数据、财务指标、财务会计报告和审计报告摘要

（一）主要财务数据、财务指标（合并） 

1.报告期主要财务数据

单位：万元

2.报告期主要补充财务数据

单位：万元

3.报告期内所有者权益情况

单位：万元

（二）审计报告意见重要部分摘要

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）受委托，对中合盛资本2022年度财务报表进行了审计，并于2023年4月28日出具了标准无保留意见的审计报告，报告号为“安永华明（2023）审字第61838266_A12号”，签字注册会计师为顾珺和胡溪梓。审计认为，中合盛资本财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中合盛资本2022年12月31日的财务状况以及2022年度的经营成果和现金流量。

四、薪酬情况

截止2022年底，中合盛资本管理有限公司共有董事6名，监事2名，高级管理人员3名。具体情况见下表：

（一）董事会成员任职情况

（二）监事会成员任职情况

（三）高级管理人员任职情况

（四）董事、监事、高级管理人员薪酬情况

报告期内，在中合盛资本管理有限公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员共5人，实际获得的税后报酬共计157.86万元。

（五）员工收入情况

报告期内，中合盛资本员工人均税后报酬为25.21万元。

（六）三公经费执行情况

报告期内，中合盛资本商务招待支出3.52万元，未产生公务招待、公务用车和因公出国（境）费用。

五、董事会报告（重要部分摘要）

（一）公司经营情况

2022年，中合盛资本坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十大和习近平总书记考察山西重要指示精神，以我省全方位推动高质量发展战略为指引，在董事会的正确领导下，围绕公司发展战略，全力拓展市场化业务，圆满完成全年主要经营指标及工作任务。全年实现营业收入6498.87万元，净利润2857.83万元，净资产收益率达到15.83%，国有资产保值增值率116.57%，资产负债率19.33%。

（二）董事会主要工作情况

2022年12月，公司董事会完成换届选举工作。截至2022年底，第三届董事会由6名董事组成，其中，股权董事5名，分别为股东金控集团（国信集团）委派董事孟令茹、李明、田莉华，股东山西省交易集团委派董事栾强、深圳前海亚鑫科智委派董事薛锋；职工董事1名，为公司综合办公室主任高玮。公司董事长由李明同志担任。

董事会作为公司经营决策机构，认真履行《公司章程》规定的各项职责，严格依照公司“十四五”发展战略落实股东会的各项决议，切实执行上级党委的各项决策部署，在公司经营管理中发挥重要作用。全体董事恪尽职守、勤勉尽责，通过董事会依法履职，为公司的经营发展建言献策，切实增强了董事会决策的科学性和规范性，有效推动公司各项工作的高质量发展。

2022年度，公司共召开股东会3次，涉及人事任免、预决算审议等议案8项。会议的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规定。

2022年度，公司共召开董事会6次，涉及预决算审议、人事任免和财务等重大信息公开等议案15项。会议的召集与召开程序、出席会议人员资格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》规定。

（三）董事会及各专门委员会履职情况

根据《公司章程》规定，目前董事会下设投资立项委员会与投资决策委员会。两个专业委员会责任明确、议事规范、决策高效，全年共召开立项会议18次，投决会议88次，为董事会决策提供专业意见和建议。

六、重大事件

（一）重大经营决策

2022年，公司根据集团关于建立对标机制工作要求，积极开展“对标一流”工作，遵循“业务相似性高、可对标性强”的原则，对国内多家私募股权投资机构实地考察与深入交流，选定江苏毅达股权投资基金管理有限公司作为重点对标企业，明确对标机制，制定《对标方案》，从防控金融风险、优化股权结构、完善考核激励机制、提升盈利能力等4个方面进行对标学习，形成公司全方位推动高质量发展的“4×3”工作矩阵，全年由领导班子牵头开展“线上+线下”对标学习交流6次，保障对标学习成效，同时制定对标指标及具体操作措施，从股权结构、考核激励及收入结构等领域进行对标考察，查找自身存在问题，学习优秀管理经验，为进一步探索公司体制改革及收入结构，释放员工活力干劲提供先进经验。

（二）重要人事任免

1.李明：经山西金融投资控股集团有限公司党委会议8月29日研究（晋金控干字〔2022〕69号），任命为中合盛资本管理有限公司党支部书记；经山西金融投资控股集团有限公司党委会议8月29日研究（晋金控干字〔2022〕70号），提名为中合盛资本管理有限公司董事长人选；经中合盛资本管理有限公司2022年第一次股东会审议，聘任为公司董事长，原总经理职务自然免除。

2.田莉华：经山西金融投资控股集团有限公司党委会议8月29日研究（晋金控干字〔2022〕69号），任命为中合盛资本管理有限公司党支部副书记；经山西金融投资控股集团有限公司党委会议8月29日研究（晋金控干字〔2022〕70号），提名为中合盛资本管理有限公司董事人选；经中合盛资本管理有限公司2022年第一次股东会审议，聘任为公司董事。经山西金融投资控股集团有限公司党委会议8月29日研究（晋金控干字〔2022〕71号），提名为中合盛资本管理有限公司总经理人选；经中合盛资本管理有限公司第三届董事会第一次会议审议，聘任为公司总经理，原副总经理职务自然免除。

3.赵春明：经山西金融投资控股集团有限公司党委会议1月17日研究（晋金控干字〔2022〕6号），提名免去中合盛资本管理有限公司党支部书记；经山西金融投资控股集团有限公司党委会议1月17日研究（晋金控干字〔2022〕7号），提名免去中合盛资本管理有限公司董事长、董事职务；经中合盛资本管理有限公司2022年第一次临时股东会审议，免去公司董事长、董事职务。

4.王丽辉：经山西金融投资控股集团有限公司党委会议2022年10月24日研究，提名免去中合盛资本管理有限公司第二届董事会董事人选；经中合盛资本管理有限公司2022年第一次股东会会议审议，免去公司董事职务。

（三）重大产权变动

报告期内，中合盛资本无重大产权变动。

（四）重大改制改组情况

报告期内，中合盛资本无重大改制改组情况。

（五）重大突发事件、热点事件

报告期内，中合盛资本无重大突发事件情况。

（六）重大不良资产处置、核销

报告期内，中合盛资本无重大不良资产处置、核销情况。

（七）重大未决诉讼

报告期内，中合盛资本无重大未决诉讼情况。

（八）利润分配

中合盛资本按照《关于山西金控投资控股集团有限公司各子公司2021年度分红工作的通知》及时完成了2021年度的利润分配工作：山西国信投资集团有限公司分红金额880.03万元；山西省产权交易中心股份有限公司分红金额188.58万元；深圳前海亚鑫基金管理有限公司分红金额188.58万元。

（九）金融衍生业务等

报告期内，中合盛资本无金融衍生业务等重大事件。

七、年度财务预算和执行情况

单位：万元

八、企业履行社会责任情况

（一）服务地方经济发展

中合盛资本以我省全方位推动高质量发展战略为指引，坚持“投出去、引进来”工作思路，聚焦我省服务实体经济及产业转型发展，广泛发掘优质投资项目，引进省外优质项目、前沿技术和高端人才落地山西。2019年公司引进的半导体上游材料项目大同锡纯已于2022年正式投产，未来将实现半导体材料进口替代，有效带动当地碳基材料产业升级。2022年投资的浙江海纳半导体硅片制造项目，有效推动其年产750吨6英寸半导体硅单晶生产基地落地阳曲产业园区，带动太忻经济区产业集群式发展。

（二）积极参与捐助活动

报告期内，公司共组织开展捐助活动3次，累计捐助5.8万元，其中，公司向天龙救援队捐赠医用防护服、医用外科手套、消毒液等防疫物资，金额总计6000元；向吕梁市临县三交镇枣圪垯寄宿制小学捐助塑胶操场及体育用品等，捐助费用45072.5元；开展山西“希望工程1+1”助学行动，筹集金额6772.12元。   

（三）环境保护情况

中合盛资本紧跟政策导向，持续布局我省新能源、精细化工产业，助力我省能源革命排头兵建设，在环境保护问题方面严格按照国家有关法律法规有关规定执行。

（四）纳税情况

报告期内，中合盛资本上缴增值税813.99万元，其中包含为契约式基金代扣代缴的增值税704.28万元，上缴企业所得税1093.42万元，其他税费97.87万元，总计2005.28万元。

（五）党风廉政建设

中合盛资本强化党风廉政建设，纵深推进全面从严治党。一年两次专题研究支部党风廉政建设和全面从严治党工作，把支部年初确定的“作风建设年”工作目标与清廉国企建设和“四风”突出问题专项整治两项重点工作结合起来，整体推进。结合加强“一把手”和领导班子监督，推动构建“一把手”牵头干、班子成员主动干、纪检干部主要干、部门联动协作干的综合监督格局。扎实开展政治监督和日常监督，围绕巡察整改、基金退出、大额采购等重点领域开展专项监督，做好政治生态研判及政治画像，为中层干部和关键岗位人员建立廉政档案，常态化开展警示教育，培育廉洁从业价值观和清廉文化，一体推进公司“三不腐”机制建设。

九、生产经营情况

报告期内，中合盛资本坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十大和习近平总书记考察山西重要指示精神，以我省全方位推动高质量发展战略为指引，持续聚焦实体经济，服务转型发展，统筹谋划政府投资基金和市场化业务，有序推进，取得实效。

十、大额度资金运作

（一）重大投资

2022年，公司紧跟国家产业政策指引，主动抢抓半导体、新能源、新材料等优质产业的发展窗口期，大力拓展市场化业务，全年新设立市场化基金3支，总规模近1亿元，投资项目5个。其中，公司三支市场化基金合并出资9500万元投资于上海锡纯项目，为半导体、光伏等国家战略新兴产业提供高新材料，打通我省半导体材料产业布局的上下游产业链，构建我省半导体产业新格局；由公司设立并管理的基金出资2000万元投资太洋科技项目，该项目的成功投资是公司布局金属制造行业的又一成功探索与突破；设立1145万元专项基金参与风脉能源pre-IPO项目，该项目的成功投资成为公司在新能源领域布局的又一里程碑；由公司设立并管理的基金出资2000万元分别投资于奉加微及浙江海纳项目，延伸了公司在半导体产业链领域的布局，是公司实现“投出去、引进来”、服务太忻一体化建设的重要举措。另外，公司早期投资的拓荆科技已于2022年4月在科创板成功上市，持续扩大公司市场化品牌影响力，为后续资金募集工作夯实了基础，为公司未来深入布局市场化业务掀开了新篇章。

（二）重大融资

报告期内，中合盛资本融资余额980万元；向光大银行太原分行新增融资1000万元，期限半年并于当年偿还。

（三）资产抵押

报告期内，中合盛资本无资产抵押情况。

（四）质押及对外担保

报告期内，中合盛资本无质押及对外担保。

（五）对外提供借款

报告期内，中合盛资本无新增对外借款。

（六）年度对外捐赠情况

报告期内，中合盛资本无对外捐赠情况。

（七）境外投资等非日常经营性资金运作情况

报告期内，中合盛资本无境外投资等重大事件。

十一、职工权益维护

报告期内，中合盛资本管理有限公司严格执行《劳动法》《劳动合同法》《工会法》等有关法律法规和有关规定，不断提升工会联系职工群众、服务职工群众的能力和质量，定期组织员工体检，积极开展创意手作活动，增进员工沟通交流，切实维护全体干部职工合法权益，不断提升公司员工凝聚力和向心力。