山西省产业基金管理有限公司 2019年度财务等重大信息公开报告

发布时间：2020-07-01 16:25:18发布人：产业基金

分享：

一、企业基本情况

（一）中文名称：山西省产业基金管理有限公司

（二）英文名称：Shanxi Industrial Fund Management Co.,Ltd.

（三）法定代表人：梁丽星

（四）股东名称：山西金融投资控股集团有限公司

（五）注册地址：山西综改示范区太原唐槐园区东大街8号325室

（六）经营范围：受托管理股权投资企业，从事股权投资管理及相关咨询服务（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款、发放贷款等金融业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（七）电子信箱: sxcyjj@sxifc.com.cn

（八）简介：山西省产业基金管理有限公司（以下简称“公司”或“产业基金”）是山西金控集团旗下从事政府产业投资基金和私募股权投资管理的专业私募股权基金管理机构。公司于2017年10月12日在山西综改示范区注册成立，注册资本1亿元，2018年3月1日取得中基协的基金管理人资格（机构登记编码为P1067526）。截至目前，公司参股了3家子公司，有13个合伙制基金主体，在中基协备案了3只基金产品。

产业基金自成立以来，坚持围绕我省经济工作主线、立足服务省内转型综改、服务国企产业提质升级，以“传统产业的基金化股权重整”和“新兴产业的基金化资本运作”为抓手，聚焦产业，坚持“产融结合，以融促产”，从项目端和资金端入手，坚持以“专业化运营、市场化运作、资本化退出”为基本运作模式，坚持“实事求是的全面风险管控”体系建设，坚持“合规底线运营”，确保国有属性行业主渠道运作和私募股权基金专业化运营并重。

二、主要财务数据、财务指标、财务会计报告和审计报告摘要

（一）主要财务数据、财务指标（合并）

1.报告期主要财务数据                    

单位：万元

2.报告期主要补充财务数据

单位：万元

 3.报告期内所有者权益变动情况 

单位：万元

4. 股东名称、出资方式、出资额和出资时间

（二）审计报告意见重要部分摘要

山西省产业基金管理有限公司委托毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)，对产业基金2019年度财务报表进行了审计，并于2020年6月30日出具了报告号为“毕马威华振审字第2003736号”的审计报告，签字注册会计师为程海良和马新。审计认为，产业基金财务报表在所有重大方面按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则（以下简称“会计准则”）的规定编制，公允反映了产业基金2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

四、董事会报告

报告期内，董事会共召开会议8次，审议通过10项议案。主要工作有：

1.健全完善公司法人治理结构

董事会始终把法律、法规和公司《章程》作为履职总依据，按照中央、省委、省政府关于国有企业加强党的领导和完善法人治理结构的精神和要求，董事会重大议案在会议审议前充分听取党支部意见，自觉维护公司党组织在公司法人治理结构中所发挥的领导核心和政治核心作用。公司董事会严格按照法人治理机制的各项要求，依照《章程》相关规定，不断完善公司治理机制，进一步明确了董事会、经理层的权责，建立了职责明确、相互监督、依法授权的法人治理机制。

2.加快制度完善和机制改革

公司董事会根据《公司法》、《章程》的要求，根据国务院《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》（国发〔2016〕53号）等相关规定和行业惯例，制订出台了《山西省产业基金管理有限公司市场化项目跟投与奖励管理办法》；根据公司发展战略及业务提升需要，对公司内部管理机构设置进行调整，设立了研究培训部和市场拓展部。

3.增强公司高质量发展动能

董事会通过深入研究，认真研判，对公司重大投融资项目进行充分论证，科学决策，有力推动公司高质量发展。

4.全面提升服务实体经济能力

产业基金从我省转型发展的历史高度找准定位，认真落实省委、省政府的安排部署，不断增强金融对实体经济的支持力度，以多种金融手段服务实体经济，对我省重点产业方向提供全方位的金融保障。

5.改革创新亮点工作

产业基金始终坚持与中央及我省经济发展目标方向一致、与国家和产业的主流发展趋势一致的业务方向，确保作为国有主渠道运作主体“立得住、投得进、管得住、退得出”。一是产业基金在私募股权基金以“权益投资”助力省属重点国企转型提质升级和新兴产业培育以及山西能源革命实践方面精准布局、扎实推进。二是产业基金坚持以“赛道优先、质量优先”与“项目主流、资金主流、机构主流”为标准，以“共享共赢”为理念，立足与主流机构合作，在私募股权基金专业化投资管理方面稳扎稳打。三是产业基金确立了“人本经营”的团队建设理念，以专业化、职业化为执业目标，以“培训和考核激励”为手段，“全面培养和重点扶持”相结合，以党建带团建，持续以常态化培训及活动作为手段，培养和提升员工的执业技能和专业能力。

6.提高风险防范化解能力

产业基金立企之初即把风险防控作为业务发展的先决条件，依托现有的组织架构、制度流程和管理系统，以“设计有效”和“执行有效”为目标，逐步建立了相对完善的风控体系和内控机制，覆盖了公司各类决策与业务审核流程，基本形成了“以制度管人、以流程管事”的机制。持续建设风控团队，在投前、投中及投后业务全过程实行风控嵌入，投前坚持投研先行，为投资业务提供常态化行业研究支撑；投中坚持风控实质审核把关，把风险控制在源头；投后坚持常态化管理，由项目经理协同风控专员，每季度对所投项目进行现场走访核查，形成投后管理报告，保持对所投项目的持续跟踪，保证所投项目全周期风险可控。

7.完善信息公开，接受社会监督

产业基金严格按照集团公司财务等重大信息公开管理办法和实施方案，持续完善信息公开工作机制，优化信息公开管理流程，有效开展信息公开管理工作，确保信息的真实性和透明度，按时完成季度、半年度、年度《财务等重大信息公开报告》的信息发布及报送工作，积极接受社会公众的监督。

五、重大事件

（一）重大经营决策

根据“三重一大”决策制度，党支部委员会在董事会重大经营决策前，进行充分研究讨论。报告期内，产业基金主要就等事项做出了经营决策。

（二）重要人事任免

2019年3月11日，经第一届董事会第十次会议审计通过人事任免决定：提名由李昭晖担任研究培训部经理，同时免去其投资总监及投融资一部经理职务。

（三）重大产权变动

报告期内，产业基金无重大产权变动情况。

（四）重大改制改组情况

报告期内，产业基金无重大改制改组情况。

（五）重大突发事件、热点事件

报告期内，产业基金无重大突发事件情况。

（六）重大不良资产处置、核销

报告期内，产业基金无重大不良资产处置、核销情况。

（七）重大未决诉讼

报告期内，产业基金无重大未决诉讼情况。

（八）利润分配

报告期内，产业基金无利润分配情况。

（九）金融衍生业务等

报告期内，产业基金无金融衍生业务等重大事件。

六、年度财务预算和上年度财务预算执行情况

（一）山西省产业基金管理有限公司

单位：万元

 七、企业履行社会责任情况

（一）服务地方经济发展

报告期内，产业基金认真贯彻落实集团公司安排部署，超额完成集团下达的经济指标及支持省内重点产业项目发展考核要求的各项管理指标，全年始终保持主体合规、牌照合规和产品合规，被评为“2018年度省直文明单位”，担任山西省基金业协会副会长单位。

（二）扶贫帮扶及捐助工作

为助力集团全面完成脱贫攻坚任务，公司党支部组织党员代表赴临汾市大宁县徐家垛乡北桑峨村，开展“助力精准扶贫”主题党日活动，在实地考察了解集团驻村扶贫工作的具体情况和实际困难后，向北桑峨村捐助危房改造扶贫款一万元用于修缮护栏和墙体宣传，并向公司全体员工发起“爱心暖冬”捐赠活动号召，捐赠书籍、办公用品和床上用品等共计138件，用实际行动力行精准扶贫，践行责任担当。

（三）环境保护情况

产业基金节能降耗、矿山绿化、“三废”治理、环保设施、污染物排放等环境保护问题严格按照国家有关法律法规有关规定执行。

（四）纳税情况

报告期内，山西省产业基金管理有限公司上缴增值税2.83万元、其他税费0.58万元，总计3.41万元。

（五）党风廉政建设

坚持和加强党的全面领导，切实落实全面从严治党政治责任，打好作风建设持久战，持续加强纪律建设，坚持问题导向，系统掌握职能范围内的廉政风险，针对性开展反腐倡廉教育，加强反腐倡廉制度建设，加大监督检查力度，始终保持高压态势，不断推进党风廉政建设和反腐败斗争向纵深发展。

八、生产经营情况

报告期内，山西省产业基金管理有限公司总资产11375.76万元，较上年末6228.99万元增长82.63%；负债3428.19万元，较上年末876.82万元增长290.98%；净资产7947.57万元，较上年末5352.16万元上升48.49%。全年实现营业收入1513.42万元，较上年806.46万元增长87.66%；实现净利润300.13万元，较上年-113.99万元增长414.12%。

九、大额度资金运作

（一）重大投资

报告期内，产业基金与上海联合投资、中科院国家级低碳研究院、上海松江区政府、潞安集团、阳煤集团等在上海共同发起设立上海岚泽能源科技有限公司。

（二）重大融资

报告期内，产业基金无重大融资事项。

（三）资产抵押

报告期内，产业基金无资产抵押情况。

（四）质押及对外担保

报告期内，产业基金无质押情况。

报告期内，产业基金无对外担保。

（五）对外提供借款

报告期内，产业基金未新增对外借款。

（六）年度对外捐赠情况

报告期内，产业基金无对外捐赠情况。

十、职工权益维护

产业基金严格执行《劳动法》《劳动合同法》《工会法》等有关法律法规和有关规定，切实维护职工权益。

（一）全年劳动合同签订情况

产业基金按照有关法律法规和规章制度，与8名员工签订劳动合同。

（二）维护职工权益

按时发放薪酬，足额缴纳五险一金，关爱职工身体健康，定期安排全员体检。

（三）人才培训情况

组织公司员工持续开展周五业务培训例会、青年员工“晨醒声”等常态化培训活动，将培训与专业化培养相结合，通过项目合作交流、行业研究分享的形式，与行业同类公司建立战略联盟，提升公司团队的行业投研能力，快速完成团队专业技能和业务知识的积累，开拓视野，提升综合素质。

（四）安全生产情况

报告期内，按照省委省政府安全生产工作的要求，牢固树立安全发展理念，全方位推进安全生产和社会稳定。坚决守住不发生重大安全事故、重大群体性事件、重大金融风险“三条底线”，压实责任、狠抓落实，确保持续安全稳定。

（五）工会工作概述

报告期内，积极反映员工意见和要求，为员工排忧解难，及时把组织的温暖传递到员工心中；开展丰富多彩的文体活动，组织了书画展、三八妇女节、员工生日会、集体观影等活动，增进了员工的沟通交流，夯实了产业基金“同心同聚同享同乐”企业文化的认同感，增强了员工凝聚力和向心力。