山西金控资本管理有限公司2021年度财务等重大信息的公开报告

发布时间：2022-06-29 12:11:55发布人：

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一、重要提示

山西金控资本管理有限公司（简称“金控资本”）董事会、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、企业基本情况

（一）中文名称：山西金控资本管理有限公司

（二）英文名称：Shanxi Jinkong Capital Management Co., Ltd

（三）法定代表人：刘鹏飞

（四）股东名称：山西金融投资控股集团有限公司

（五）注册地址：山西转型综合改革示范区学府产业园东渠路西二巷6号一幢C座13层

（六）经营范围：以自有资金对外投资；资产管理（金融类和国家限制的除外）；与不良资产经营相关的权益类、物资类资产管理服务；投资咨询（不含证券、期货、金融咨询及国家法律、行政法规限制内的其他业务）；与投资相关的各类服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（七）办公地址及邮政编码：山西转型综合改革示范区学府产业园东渠路西二巷6号一幢C座13层，030000

（八）电子信箱： sxjkzb@shanxifhc.com

（九）简介：山西金控资本管理有限公司（简称“金控资本”）成立于2020年3月，注册资本30亿元，是山西金控服务全省重大项目的投资平台，集团内部金融协同的重要推手，特殊资产运营的专业管理人。金控资本围绕集团战略发展及决策部署，按照市场化原则开展业务，主要从事金融股权投资、重大项目协同投资、资产重组整合、资产收购处置及资产盘活增值。

三、主要财务数据、财务指标、财务会计报告和审计报告摘要

（一）主要财务数据、财务指标

1.报告期主要财务数据

注：报告期内，因2021年5月金控资本开始独立运营，各项业务逐步开展，各项主要财务数据2021年度较2020年度增幅较大。

2.报告期主要补充财务数据

3.报告期内所有者权益变动情况

（二）审计报告意见重要部分摘要

毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）接受委托，对金控资本2021年度财务报表进行了审计，并于2022年6月出具了审计报告，签字注册会计师为唐莹慧和马新。审计认为，金控资本财务报表在所有重大方面按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则的规定编制，公允反映了金控资本2021年12月31日的财务状况以及2021年度的经营成果和现金流量。

（三）公司出资人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式

四、薪酬情况

2021年，金控资本第一届董事会由3名董事组成。公司不设监事会，设监事1名。公司高级管理人员设总经理1名，副总经理1名。具体情况见下表：

（一）董事任职情况

（二）监事任职情况

（三）高级管理人员任职情况

（四）董事、监事、高级管理人员薪酬情况

报告期内，在金控资本领取报酬的董事、监事和高级管理人员共2人，实际获得的税后报酬为22.66万元。

（五）员工收入情况

报告期内，金控资本本部员工年平均收入为10.75万元。

（六）三公经费执行情况

报告期内，金控资本本部未产生三公经费。

五、董事会报告重要部分摘要

（一）2021年度工作完成情况

1.加强党的全面领导，落实年度各项任务

按照国有企业加强党的领导和完善法人治理结构要求，金控资本党支部认真落实党组织研究讨论是董事会决策重大问题的前置程序，充分发挥党组织“把方向、管大局、促落实”的领导作用。董事会部署安排公司年度经营计划目标，实现年度目标和年度规划充分衔接，确保年度各项任务目标落实到位。

2.完善董事会决策机制，加强高效规范运作

一是积极发挥董事会在公司治理中的核心作用，科学决策重大事项，高效执行股东大会决议，提高公司决策的科学性、高效性和前瞻性。二是修订《公司章程》，建立健全各项规章制度，完善公司运作体系，继续优化公司的治理结构，提升规范化运作水平。

3.持续提升经营工作效能，筑牢发展内部屏障

报告期内，董事会在业务开拓及内控管理方面通过深入研究，认真研判，科学决策，在支持综改转型建设、省属重大项目开展、山西金控内部协同等方面提供服务。内控管理方面，通过优化制度流程、加强员工培训、抓好安全经营、积极引导舆情等手段，进一步筑牢公司发展的内部屏障。

（二）2022年工作计划

2022年，公司紧紧围绕转型综改项目、战略性新兴产业开展业务，在不断夯实企业党建、法人治理结构的基础上，一是聚焦全省“一群两区三圈”建设，重点围绕强势打造太忻一体化经济区北引擎、持续强化山西综改示范区南引擎，按照自身的业务特点主动融入、积极作为。二是以防控风险为前提，严格履行国有资产管理职责，持续优化公司的投资管理决策流程和投后管理机制，强化对已投资项目的动态跟踪，将风险防控工作贯穿到企业经营全过程，切实防范投资风险，保障国有资产安全。三是充分发挥集团内部金融协同的重要推手作用，采用分步介入、融合互动的方式，对集团系统业务开展提供有力支持，积极探索金融协同发展新模式。

六、重大事件

（一）重大经营决策

严格履行“三重一大”和前置研究讨论管理制度，公司支委会研究讨论作为董事会决策重大问题的前置程序，重大决策事项必经公司党支部研究讨论后，再由董事会作出决定。报告期内，金控资本主要就投资、预算、决算等事项作出经营决策。

（二）重大产权变动

报告期内，金控资本出资人民币1.87亿元持有山西信创产业园有限公司45%股权比例。

（三）重大改制改组情况

报告期内，金控资本无重大改制改组情况。

（四）重大突发事件、热点事件

报告期内，金控资本无重大突发事件情况。

（五）重大不良资产处置、核销

报告期内，金控资本无重大不良资产处置、核销情况。

（六）重大未决诉讼

报告期内，金控资本无重大未决诉讼情况。

（七）利润分配

报告期内，根据山西金控《关于山西金融投资控股集团有限公司各子公司2020年度分红工作的通知》（晋金控发〔2021〕49号）文件要求，金控资本按时完成了2020年度分红工作，报告期内共计分红345.21万元。

（八）金融衍生业务等

报告期内，金控资本无金融衍生业务等重大事件。

七、年度财务预算和上年度财务预算执行情况

金控资本年度预算完成情况如下表：

八、企业履行社会责任情况

（一）服务地方经济发展

金控资本全面落实省委省政府及山西金控决策部署，立足自身定位，不断增强服务地方实体经济能力。报告期内，金控资本在服务转型综改、省属重大项目及国资国企改革等方面，在合成生物、信息创新等行业为我省实体经济发展提供金融服务。

（二）做好社会捐助工作

公司积极响应政府号召，切实履行国企社会责任，组织员工开展多次捐助活动，包括“2021年山西洪灾救助”及“山西省青少年发展基金会一对一助学捐赠”活动，以点滴力量汇聚温暖，用实际行动一次次传递着金控资本的责任与担当。

（三）环境保护情况

金控资本在节能降耗、矿山绿化、“三废”治理、环保设施、污染物排放等环境保护问题方面严格按照国家有关法律法规执行。

（四）纳税情况

报告期内，金控资本本部上缴各项税费1858.11万元。

（五）党风廉政建设

报告期内，组织全体党员干部职工认真学习《廉洁自律总则》以及山西金控党委各项党纪党规，严格贯彻落实中央、省委、山西金控党委关于党风廉政建设的有关部署以及派驻纪检监察组各项工作要求，公司风清气正，员工廉洁自律，全年无违纪违法现象。

九、生产经营情况

报告期内，金控资本认真落实山西金控各项决策部署，稳步推动重大项目实施，较好完成年度经营任务和工作安排。截至2021年末，金控资本合并报表口径总资产为19.92亿元，净资产为19.62亿元；实现净利润0.30亿元。

十、大额度资金运作

（一）重大投资

报告期内，金控资本对外投资总额9.17亿元。

（二）重大融资

报告期内，金控资本无对外融资。

（三）资产抵押

报告期内，金控资本无资产抵押情况。

（四）质押及对外担保

报告期内，金控资本无质押情况。

报告期内，金控资本无对外担保。

（五）年度对外捐赠情况

报告期内，金控资本无对外捐赠。

（六）境外投资等非日常经营性资金运作

报告期内，金控资本无境外投资等非日常经营性资金运作的情况。

十一、职工权益维护

报告期内，围绕公司发展目标，金控资本严格执行《劳动法》《劳动合同法》《工会法》等有关法律法规和有关规定，积极维护职工权益，推动完善职工福利制度，加强工会建设，注重对职工的人文关怀和心理疏导，在做好物质服务和生活服务的同时提供更高水平的精神和文化服务。