山西省养老保险基金资产管理有限公司2021年度财务等重大信息公开报告

发布时间：2022-07-01 09:34:30发布人：

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一、重要提示

山西省养老保险基金资产管理有限公司（简称“养老资产”）董事会、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  二、企业基本情况

（一）中文名称：山西省养老保险基金资产管理有限公司

（二）英文名称：Shanxi Retirement Fund Asset Management Co.,Ltd.

（三）法定代表人：丁婕

（四）股东名称：山西金融投资控股集团有限公司

（五）注册地址：山西省太原市小店区长治路308号同昌创业园A座10层

（六）经营范围：在政策范围内运营管理划转的国有资本及收益，受托管理山西省国有资本投资并从事相关咨询服务业务。（不含国家法律法规、国务院规定限制和禁止的项目）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（七）办公地址及邮政编码：山西省太原市小店区长治路308号同昌创业园A座10层，030000

（八）电子信箱: sxrfam@163.com

（九）简介：山西省养老保险基金资产管理有限公司于2020年12月23日注册成立，注册资本8000万元，是由山西省金融投资控股集团出资成立的国有政策性金融机构。养老资产作为山西省划转的国有股权承接主体，专门管理运营划入的国有资本和运营收益，收益专项弥补企业基本养老保险基金缺口。养老资产按照规定对划转的国有资本独立运行，单独核算，接受考核和监督。

三、主要财务数据、财务指标、财务会计报告和审计报告摘要

（一）主要财务数据、财务指标

1.报告期主要财务数据

2.报告期主要补充财务数据

3. 报告期内所有者权益变动情况

（二）审计报告意见重要部分摘要

毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)接受委托，对养老资产2021年度财务报表进行了审计，并于2022年5月13日出具了报告号为“毕马威华振审字第2206441号”的审计报告，签字注册会计师为唐莹慧和马新。审计认为，养老资产财务报表在所有重大方面按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则的规定编制，公允反映了养老资产2021年12月31日的财务状况以及2021年度的经营成果和现金流量。

四、薪酬情况

2021年，养老资产董事会由3名董事组成。公司不设监事会，设监事1名。公司高级管理人员设副董事长1名，副总经理1名。具体情况见下表：

（一）董事任职情况

（二）监事任职情况

（三）高级管理人员任职情况

（四）董事、监事、高级管理人员薪酬情况

报告期内，在养老资产领取报酬的董事、监事和高级管理人员共2人，实际获得的税后报酬为189,608.93元。

（五）员工收入情况

报告期内，养老资产员工人均税后报酬为40,802.92元。

（六）三公经费执行情况

报告期内，养老资产无三公经费发生。

五、董事会报告重要部分摘要

（一）2021年度工作完成情况

1. 筹组运行初见雏形

报告期内，养老资产按照《山西省政府关于印发山西省划转部分国有资本充实社保基金实施方案的通知》（〔晋政发24号〕）文件精神，于7月份正式运行，各项工作成效初步显现。按照集团要求制定了章程，以及人事、投资、制度管理等管理制度；创新设立“股权联系人”协调股权变更工作，持续推进股权管理。准确进行账务核算，着重催收划转股权收益落实“收益权”，深入企业调研充分实现“知情权”。

2. 以“六定”改革为契机，夯实基础建设

结合实际，养老资产制定内部管理制度体系，加强精细化管理，完善公司治理结构、开展制度建设、完善公司机构设置与人员配备等落地工作、做好全年安全生产工作、开展企业文化建设活动，提升公司管理水平。

3. 以“风险管理”为导向，精准投资决策

坚持以防范化解金融风险为重点，积极落实中央、省委及集团党委关于做好金融风险防范工作要求，以“小步跑、快调整、攒经验、集资质”的投资原则，制定各项投资决策相关政策，制定投决委议事规则，按照政策要求进行投资，保障收益安全。

4. 以“三个同步”为目标，制定“五年规划”

认真落实党中央、国务院关于深化国资国企改革和基本养老保险制度改革的决策部署，坚持长远目标与当前目标相结合，对照集团发展规划，制定《山西省养老保险基金资产管理有限公司“十四五”规划》。

（二）董事会会议召开情况

2021年度，养老资产共召开了4次董事会，研究了投资计划、内部审计工作、公司相关制度制定等15项议案。

（三）2022年工作计划

1.充分落实划入股权“知情权”和“收益权”，打牢“处置权”基础，全面开展国有资本管理工作

继续从严从细扎实推进划转国有资本管理工作，确保应划尽划、应收尽收。同时积极探索社保股权管理新模式，提升国有资本运营效率和保值增值能力。

2.以实现国有资本保值增值为目标，显著提升资本运作水平

牢牢把握政策性类金融机构核心定位，围绕股权分红和自有资金投资两条主线，坚持稳字当头、稳中求进投资理念，在努力扩大收益的基础前提下，以安全的基础上实现正收益为投资目标，不断提升资本运作水平。

3.着力强化管理，持续对标先进，全面提升现代化企业管理水平，建设制度体系、优化体制机制、深化“六定”改革、压实主体责任、引深财务“管理”定位、抓好安全生产、强化文化引领。

4.坚持全面从严治党方针，统筹做好党建及党风廉政建设工作。

六、重大事件

（一）重大经营决策

关于“三重一大”事项，支委会进行前置讨论。

（二）重要人事任免

1.丁婕：经山西金融投资控股集团2021年6月7日研究（晋金控干字〔2021〕36号），任养老资产副董事长。

2.张晶晶：经养老资产2021年7月5日研究（晋金资管发〔2021〕18号），任养老资产副总经理。

（三）重大产权变动

报告期内，集团公司发起设立山西养老资产管理有限公司，注册资本8000万元，山西金控持股比例100%。

（四）重大改制改组情况

报告期内，养老资产无重大改制改组情况。

（五）重大突发事件、热点事件

报告期内，养老资产无重大突发事件情况。

（六）重大不良资产处置、核销

报告期内，养老资产无重大不良资产处置、核销情况。

（七）重大未决诉讼

报告期内，养老资产无重大未决诉讼情况。

（八）利润分配

报告期内，养老资产无利润分配事项。

（九）金融衍生业务等

报告期内，养老资产无金融衍生业务等重大事件。

七、年度财务预算和上年度财务预算执行情况

八、企业履行社会责任情况

（一）服务全省能源革命、转型综改、国资国企改革等工作开展情况

公司依托财务投资者身份，开展划转后国有股权管理工作，按照煤炭、机械、建筑等行业分类，深入省属国企了解经营情况。就企业股权结构、组织架构、业务布局、重要子公司对集团业绩贡献率、旗下上市公司经营情况等内容进行了专项调研，探索参与省属国企优质资产项目新路径。

（二）纳税情况

报告期内，养老资产实现税费总计77.71万元。

（三）环境保护情况

养老资产节能降耗、环保设施、污染物排放等环境保护工作方面严格按照国家有关法律法规相关规定执行，无任何违规情况发生。

（四）党风廉政建设

报告期内，山西省养老保险基金资产管理有限公司党支部围绕公司十四五规划开好局、起好步，充分发挥监督保障执行、促进完善发展作用，持续推进全面从严治党，努力营造风清气正内部环境。坚持不懈抓好金融风险背后腐败问题，坚持不懈整治违反中央八项规定精神问题和形式主义、官僚主义，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐工作。

九、生产经营情况

报告期内，养老资产坚持稳中求进的工作总基调，立足新发展阶段，较好完成年度经营任务和工作安排。截至2021年末，养老资产总资产为9,087.69万元，净资产为8,216.27万元，实现净利润216.27万元。

十、大额度资金运作

（一）重大投资

报告期内，养老资产对外投资2000万元，其中债权投资1000万元，资管计划投资1000万元。

（二）重大融资

报告期内，养老资产无对外融资。

（三）资产抵押

报告期内，养老资产无资产抵押情况。

（四）质押及对外担保

报告期内，养老资产无质押情况。

报告期内，养老资产无对外担保。

（五）对外提供借款

报告期内，养老资产无对外借款情况。

（六）年度对外捐赠情况

报告期内，养老资产无对外捐赠。

（七）境外投资等非日常经营性资金运作

报告期内，养老资产无境外投资等非日常经营性资金运作的情况。

十一、职工权益维护

报告期内，围绕公司发展目标和企业文化建设，养老资产积极维护职工权益，推动完善职工福利制度，注重对职工的人文关怀和心理疏导，在做好物质服务和生活服务的同时提供更高水平的精神和文化服务，切实提升职工的获得感、幸福感、安全感。