山西省养老保险基金资产管理有限公司2022年度财务等重大信息公开报告

发布时间：2023-06-30 16:00:00发布人：

分享：

山西省养老保险基金资产管理有限公司2022年度财务等重大信息公开报告

一、重要提示

山西省养老保险基金资产管理有限公司（以下简称“养老资产公司”）董事会、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、企业基本情况

（一）中文名称：山西省养老保险基金资产管理有限公司

（二）英文名称：Shanxi Retirement Fund Asset Management Co.,Ltd.

（三）法定代表人：丁婕

（四）股东名称：山西金融投资控股集团有限公司

（五）注册地址：山西省太原市小店区长治路308号同昌创业园A座10层

（六）经营范围：在政策范围内运营管理划转的国有资本及收益，受托管理山西省国有资本投资并从事相关咨询服务业务。（不含国家法律法规、国务院规定限制和禁止的项目）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（七）办公地址及邮政编码：山西省太原市小店区长治路308号同昌创业园A座10层，030000

（八）电子信箱: sxrfam@163.com

（九）简介：山西省养老保险基金资产管理有限公司于2020年12月23日注册成立，注册资本8000万元，是由山西省金融投资控股集团出资成立的国有政策性金融机构。养老资产公司作为山西省划转的社保国有股权承接主体，专门管理运营划入的国有资本和运营收益。养老资产公司按照规定对划转的国有资本独立运行管理，单独核算，接受考核和监督。

三、主要财务数据、财务指标、财务会计报告和审计报告摘要

（一）主要财务数据、财务指标

1.报告期主要财务数据

2.报告期主要补充财务数据

3. 报告期内所有者权益变动情况

（二）审计报告意见重要部分摘要

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）接受委托，对养老资产公司2022年度财务报表进行了审计，并于2022年4月28日出具了报告号为“安永华明（2023）审字第61838266_A11号”的审计报告，签字注册会计师为顾珺和胡溪梓。审计认为，养老资产公司财务报表在所有重大方面按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则的规定编制，公允反映了养老资产公司2022年12月31日的财务状况以及2022年度的经营成果和现金流量。

四、薪酬情况

2022年，养老资产公司董事会由3名董事组成。公司设监事1名（不设监事会）。公司高级管理人员包括：董事长1名，总经理1名，副总经理2名。具体情况见下表：

（一）董事任职情况

（二）监事任职情况

（三）高级管理人员任职情况

（四）董事、监事、高级管理人员薪酬情况

报告期内，在养老资产公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员共4人，实际获得的税后报酬共计626,294.02元。

（五）员工收入情况

报告期内，养老资产公司人均税后报酬为98,394.70元。

（六）三公经费执行情况

报告期内，养老资产公司无三公经费发生。

五、董事会报告重要部分摘要

（一）2022年度工作完成情况

1. 以公司治理为基础，公司法人治理结构逐步完善，董事会工作进一步加强。

一是持续推进党的领导与公司治理相融合，确保公司治理运行坚持正确政治方向。二是法人治理结构进一步完善。三是不断加强董事会建设，提升履职能力和决策水平。四是对经理层充分授权，使董事会工作聚焦自身治理功能发挥。

2. 切实加强战略规划管理，积极推进战略规划有效落地实施

(1) 扎实开展划转国有资本管理工作，综合服务展现新作为

一是优化工作方法，股权划转变更工作实现突破。二是依托财务投资者身份，就企业股权结构、组织架构、业务布局等内容对社保股权企业进行了专项深入的调研，完善股权管理方式。三是对标先进，开发股权管理系统，实现“数智化”赋能。

(2) 确保国有资本保值增值，投资运营取得实效

公司牢牢把握政策性类金融机构核心定位，围绕股权分红和自有资金投资两条主线，坚持稳字当头、稳中求进，提出“小步跑、快调整、攒经验、集资质”的投资理念，结合公司风险偏好特点，在保证资金安全的前提下，努力实现投资收益最大化。

(3) 形成高质量发展合力，战略协同工作取得新进展

响应金控集团号召，加强内部协同合作。与集团内兄弟单位进行多方位业务合作研究，紧密围绕公司发展规划和风险收益预期，寻求联合展业方向布局、信息共享、力争实现协同增利。公司依托财务投资者身份，紧紧围绕国有股权管理和资本收益管理的职能定位，将业务开展与省委省政府关于太忻经济区建设的重大战略部署结合起来，与相关单位协同交流，探索服务太忻一体化建设项目路径，力争在履行社会责任的同时获得财务回报，在忠守管好“百姓养老钱”使命的同时，为推动我省高质量发展贡献力量。

3. 持续完善制度建设

(1) 制度建设进一步规范

为了认真落实依法依规办事原则，2022年公司重点对前期已出台的各项工作制度进行系统梳理。按照内控治理制度化、流程化、职责化的指导思想，修订出台了涉及党建、组织机构建设、人力资源管理、资金运营等方面共33项制度。

(2) “六定”改革和人才工作取得实效。

2022年养老资产公司以“六定”改革为契机，研究出台了《“六定”改革长效机制实施方案》和《人才工作实施方案》，草拟了《干部选拔任用管理办法》。按照“六定”方案的员额数合理引才，以“专业化、市场化、法治化”为导向，完成年度相关岗位市场化招聘工作。

(3) 风险管理体系建设进一步完善。

在严格执行各项风险管理制度的基础上，根据公司发展战略和市场环境，在稳健审慎的原则下制定了2022年度风险偏好陈述书，明确风险偏好度和风险限额等指标，对业务运行中的主要风险进行甄别和防范。制定了《合同管理办法》等制度，从制度-指标-执行层面基本搭建了公司的风险控制体系。制定《资金运作细则》，将传统金融类企业的投资业务和资金运作业务相区分，明确不同业务的审批权限和流程，初步形成分类授权审批机制。

（二）董事会会议召开情况

2022年度，养老资产公司共召开7次董事会会议，审议通过12项议题，充分发挥战略管理和科学决策作用，全面完成了各项工作任务。

（三）2023年工作计划

1.发力数字转型，推动主业创新发展

以数字转型为方向和抓手，用好股权管理系统，依托系统的数智赋能，结合社保股权企业的实地调研走访，在做好服务实体经济工作的同时，保障公司作为承接主体的“知情权”和“收益权”。

2.落实服务实体，探索投资运营新路径

紧紧围绕服务实体经济任务目标，坚定完成国有资本保值增值任务，通过科学严谨的投研逻辑和框架决定业务配置方向和策略，积极探索具有养老资产公司特色的投研体系，逐步建立养老资产公司 “投得准”、“管得好”的投资运营模式。

3.加强制度体系和人才队伍建设，提升精细化管理水平

以增强内控能力、防范风险、人才队伍建设作为目标，着力推动完善企业的内部控制体系、风险管理体系、人才管理体系建设，全面提升经营管理水平。

六、重大事件

（一）重大经营决策

按照《中共山西省养老保险基金资产管理有限公司支部委员会“三重一大”事项界定、议事规则》（晋金资管党字〔2021〕5号）对重大经营事项，支委会进行前置讨论研究。

（二）重要人事任免

1.丁婕：经山西金融投资控股集团2022年1月17日研究（晋金控干字〔2022〕12号），任养老资产公司董事长。

2.张晶晶：经养老资产公司2022年1月26日研究（晋金资管董发〔2022〕1号），任养老资产公司总经理。

3.王骏：经养老资产公司2022年9月20日（晋金资管董发〔2022〕4号）研究，任养老资产公司副总经理。

4.张小英：经养老资产公司2022年11月16日研究（晋金资管董发〔2022〕5号），养老资产公司副总经理。

（三）重大产权变动

报告期内，养老资产公司无重大产权变动情况。

（四）重大改制改组情况

报告期内，养老资产公司无重大改制改组情况。

（五）重大突发事件、热点事件

报告期内，养老资产公司无重大突发事件情况。

（六）重大不良资产处置、核销

报告期内，养老资产公司无重大不良资产处置、核销情况。

（七）重大未决诉讼

报告期内，养老资产公司无重大未决诉讼情况。

（八）利润分配

报告期内，养老资产公司提取法定盈余公积2.68万元。

（九）金融衍生业务等

报告期内，养老资产公司无金融衍生业务等重大事件。

七、年度财务预算和上年度财务预算执行情况

八、企业履行社会责任情况

（一）纳税情况

报告期内，养老资产公司实现税费总计61.83万元。

（二）环境保护情况

养老资产公司节能降耗、环保设施、污染物排放等环境保护工作方面严格按照国家有关法律法规相关规定执行，无任何违规情况发生。

（三）党风廉政建设

报告期内，养老资产公司党支部围绕十四五规划开好局、起好步，充分发挥监督保障执行、促进完善发展作用，持续推进全面从严治党，努力营造风清气正内部环境。坚持不懈防范金融风险背后腐败问题，防范违反中央八项规定精神问题和形式主义、官僚主义问题，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐工作。

九、生产经营情况

报告期内，养老资产公司坚持稳中求进、不以公司自身营利为目的的工作总基调，立足新发展阶段，较好完成年度经营任务和工作安排。截至2022年末，养老资产公司总资产为9,138.97万元，净资产为8,243.07万元，实现净利润26.79万元。

十、大额度资金运作

（一）重大投资

报告期内，养老资产公司累计对外投资9495万元，其中债权投资4000万元。

（二）重大融资

报告期内，养老资产公司无对外融资。

（三）资产抵押

报告期内，养老资产公司无资产抵押情况。

（四）质押及对外担保

报告期内，养老资产公司无质押情况。

报告期内，养老资产公司无对外担保。

（五）对外提供借款

报告期内，养老资产公司无对外借款情况。

（六）年度对外捐赠情况

报告期内，养老资产公司无对外捐赠事项。

（七）境外投资等非日常经营性资金运作

报告期内，养老资产公司无境外投资等非日常经营性资金运作的情况。

十一、职工权益维护

报告期内，围绕公司发展目标和企业文化建设，养老资产公司积极维护职工权益，推动完善职工福利制度，注重对职工的人文关怀和心理疏导，在做好物质服务和生活服务的同时提供更高水平的精神和文化服务，切实提升职工的获得感、幸福感、安全感。