省委及集团党委部署全面建设清廉企业专项行动以来，山西证券按照省委及集团党委的部署要求，结合实际，针对公司点多面广、新业务增多、市场化程度高的特点，聚焦面向客户展业行为，重点加强对干部员工特别是关键岗位干部的监督管理，以全方位监督推进清廉国企建设。

坚持廉政风险点“嵌入式”监督。重点针对“三重一大”事项决策程序执行情况、招标采购、干部提拔、风险项目等廉政风险易发多发环节开展检查。每月对上月“三重一大”事项决策程序进行检查。对拟提拔、外部引进、转岗的干部进行任前廉政谈话，并签订《廉洁自律承诺书》，2022年共开展任前廉政谈话48人次。干部提拔前由纪委出具廉政审核意见，2022年共出具廉政审核意见23人次。对风险项目进行持续跟踪，2022年共召开3次风险防控化解专题会，风险管理部每月向纪委沟通2次风险化解进度。

坚持党员干部“常态化”教育。把推进廉洁文化建设作为厚植清廉国企建设思想根基的重要手段，坚持“线上+线下”常态化开展廉政教育，实现全国范围内140余家分支机构廉政教育全覆盖。线上在“山证先锋”微信公众号开辟“廉政教育”专栏，转载转发党章党规、警示教育案例及《零容忍》《正风反腐就在身边》等专题片。聚焦党的理论、纪法教育及知识测试，运用“知鸟”培训平台对全体党员进行系列廉政教育培训；线下组织参观党风廉政教育基地、观看警示教育片、开设“廉政小课堂”、纪委书记讲廉政党课及集体廉政谈话、任前廉政谈话、组织“落实中央八项规定精神这十年”主题征文活动等多形式开展廉洁教育宣传活动。2022年，共组织开展15次廉政教育、3次纪法知识测试、2次集体廉政谈话、3次廉政党课，转载转发20余集专题警示教育片，受众群体包括党员、青年干部员工在内达2000余人，不断强化党规党纪、全面从严治党形势任务的宣传教育，有效筑牢思想防线。

坚持关键岗位干部重点监督。根据集团党委《关于加强对“一把手”和领导班子监督的实施细则》、驻山西金控纪检监察组《关于加强“一把手”和领导班子监督的若干措施》要求，制定具体落实方案，每半年对同级“一把手”及其他领导班子成员履行全面从严治党第一责任人情况、履行“一岗双责”等情况进行监督检查。每年初与各基层党组织书记签署《党风廉政建设责任书》，推动党要管党、从严治党的政治责任层层落实、压紧压实，不断向基层延伸。制定《廉政谈话制度（试行）》，将廉政谈话、清廉第一课制度化，每年对公司各级“一把手”进行不少于两次集体廉政谈话，同时，对中层以上领导干部廉政档案进行动态更新。2022年，纪委书记已进行两次集体廉政谈话，谈话人数500余人次。主要领导、分管领导及纪委书记对新提拔干部任前廉政谈话45人次，对下级“一把手”谈心谈话48人次，并对廉政档案进行全面更新，更新297人次。