山西金融投资控股集团有限公司2021年度财务等重大信息公开报告

发布时间：2022-06-30 08:00:00发布人：综合管理部

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一、重要提示

山西金融投资控股集团有限公司（简称“山西金控”）董事会、董事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司董事长张炯威、总经理（主管会计工作负责人）高向新及会计机构负责人王志勇声明：保证年度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  二、企业基本情况

（一）中文名称：山西金融投资控股集团有限公司

（二）英文名称：Shanxi Financial Investment Holdings Limited

（三）法定代表人：张炯威

（四）股东名称：山西省财政厅

（五）注册地址：太原市杏花岭区府西街69号（山西国际贸易中心西塔楼）

（六）经营范围：投资和管理金融业包括银行、证券、保险、基金、信托、期货、租赁；资产管理；投资和管理非金融业。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（七）办公地址及邮政编码：太原市杏花岭区府西街69号（山西国际贸易中心西塔楼），030002

（八）网址：www.shanxifh.com

（九）电子信箱: sxjk@shanxifh.com

（十）简介：山西金融投资控股集团有限公司（简称“山西金控”），于2015年12月16日注册成立，是由山西省人民政府授权山西省财政厅履行出资人职责，投资设立的国有金融资本投资运营公司。山西金控注册资本106.467亿元，是集银行、证券、信托、保险、金融租赁、担保、要素市场、基金等金融业态于一体的省属地方金融控股集团。

三、主要财务数据、财务指标、财务会计报告和审计报告摘要

（一）主要财务数据、财务指标（合并）

1.报告期主要财务数据

2.报告期主要补充财务数据

3.报告期内所有者权益变动情况

（二）审计报告意见重要部分摘要

毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)接受委托，对山西金控2021年度财务报表进行了审计，并于2022年4月26日出具了报告号为“毕马威华振审字第2205039号”的审计报告，签字注册会计师为史剑和唐莹慧。审计认为，山西金控财务报表在所有重大方面按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则的规定编制，公允反映了山西金控2021年12月31日的合并及母公司财务状况以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

四、薪酬情况

2021年，山西金控第二届董事会由7名董事组成；监事会由5名监事组成；高级管理人员共6名。具体情况见下表：

（一）董事会成员任职情况

（二）监事会成员任职情况

（三）高级管理人员任职情况

（四）董事、监事、高级管理人员薪酬情况

报告期内，在山西金控领取报酬的董事、监事和高级管理人员共16人，实际获得的税后报酬为8083807.78元。

（五）员工收入情况

报告期内，山西金控员工人均税后报酬为176665.38元。

（六）三公经费执行情况

报告期内，山西金控本部三公经费：公务用车、公务招待、因公出国（境）共支出5.9万元，其中：公务车运行费用3.01万元；公务招待费用2.89万元。

五、董事会报告重要部分摘要

（一）2021年度工作完成情况

1. 持续提升公司法人治理水平

按照中央、省委省政府关于国有企业加强党的领导和完善法人治理结构的要求，董事会进一步完善公司治理，各项议案在会议审议前充分听取党委意见，自觉维护公司党委在公司法人治理结构中所发挥的领导核心和政治核心作用，董事会的决策机构作用、监事会的监督机构作用。进一步明确集团本部与旗下机构的职责权限与工作程序，提升决策效率，强化沟通机制，严格遵守重大事项审议程序，进一步完善了股权董事报告制度，规范了股权董事履职程序。

2.全力服务转型发展

报告期内，山西金控认真贯彻落实省委省政府安排部署，高度聚焦我省转型发展方向，围绕经济发展重点和省属企业需求，积极发挥资源配置功能，充分利用旗下控参股公司优势，深耕金融主业，灵活利用银行贷款、资管产品、产业基金、担保、金融租赁、互联网金融等多种金融工具，不断增强金融对实体经济的支持力度。

3.对标先进建立工作矩阵

报告期内，山西金控围绕高质量发展的内涵要求，兼顾行业先进性和业务可比性，以浙江金控作为对标企业，围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革、提升盈利能力、加强党的建设，构建全方位推动的横向维度，围绕目标和标准体系、任务和举措体系、政策和制度体系，构建高质量发展的纵向标尺，制定了山西金控全方位推动高质量发展的“5×3”工作矩阵。

4.全面推动管理机制改革

报告期内，一是高标准完成战略规划，形成以“四梁八柱”为核心的主业发展体系，建立由集团规划、专项规划、子公司规划组成的“1+4+N”十四五战略规划体系。二是全面推动“六定”改革，集团总部完成“六定”改革工作，共精简机构76个，减少比例33.62%。三是全方位推动绩效考核，建立“业绩为重、效益优先”的经营业绩考核目标，着力构建与公司发展战略相衔接的全方位绩效考核体系。四是高质量推动薪酬管控，合理调控集团总部人员和子公司班子成员薪酬水平。

5.坚决落实风险防范化解

报告期内，集团从构建“决策、防控、处置”三大体系入手，不断完善全面风险管理体系。开展“投资规范年”活动，进一步规范投前决策、投中督导、投后评价机制，确保投资决策依法合规、流程管理科学严谨、绩效评价客观准确。对存量风险进行“见底清仓”排查，坚持统筹协调、分类施策、精准拆弹，制订“七大攻坚目标”，实行“五个一批”化解策略，全力化解存量风险。

6.不断完善制度体系

报告期内，制定完善了《山西金融投资控股集团有限公司政府投资基金管理办法》《山西金融投资控股集团有限公司国有金融资本产权登记管理办法（试行）》《山西金融投资控股集团有限公司薪酬管理办法》等管理制度，为推动公司规范治理，提高管理水平奠定坚实的制度基础。

7.积极履行社会责任

积极响应山西省慈善总会向社会各界发出防汛救灾的募捐倡议，向山西省慈善总会捐款100万元用于防汛救灾，帮助受灾地区和人民群众早日恢复正常生产、生活秩序，充分体现山西金控的国企担当。

8.严格落实重大信息公开

报告期内，山西金控本部及旗下各公司持续完善信息公开工作机制，简化信息公开管理流程，确保信息公开的内容全面、真实、准确，提高信息的真实性和透明度，积极接受社会公众的监督。

（二）2022年工作计划

2022年，山西金控将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻习近平总书记视察山西重要讲话重要指示精神，按照省第十二次党代会和省委经济工作会议决策部署，坚持稳中求进工作总基调，立足新发展阶段，全面贯彻新发展理念，抢抓构建新发展格局战略机遇，按照全方位推动高质量发展的目标要求和“5×3”工作矩阵部署，抓改革、强管理、促经营、夯基础，扎实推进党的建设，守住防范化解金融风险底线，切实提升金融服务管理水平，为实现全方位推进高质量发展，推动经济社会向好发展提供强有力的金融支持，以优异成绩迎接党的二十大胜利召开。

董事会将按照年初工作会的总体发展思路，全方位服务我省产业转型，深化国资国企改革，专业服务市场主体。紧紧围绕我省经济发展的战略布局，全力支持太忻一体化经济区建设，扎实推进市场主体倍增工程。同时，将继续深化内部机制体制改革，提高管理效能，加快推进山西金控全方位高质量发展，全方位提升金融综合服务能力。

1.持续优化公司法人治理结构。一是持续加强治理体系建设。二是加强董事会及专业委员会运作。

2.加快完善股权董事履职程序。一是完善董事、监事、高级管理人员常态化信息沟通机制。二是完善重大事项议案预沟通机制。

3.全方位推动高质量发展。一是积极发挥平台作用，加强资金支持力度。二是不断提升防控金融风险能力，进一步实现减存控增目标。三是深化机制体制改革，进一步提升持牌机构盈利能力、类金融机构服务能力和基金公司投资运作能力。

六、重大事件

（一）重大经营决策

根据“三重一大”决策制度，党委会在董事会、经理层重大经营决策前，充分进行研究讨论。报告期内，山西金控主要就年度投资计划，内部审计工作计划，集团“十四五”战略规划，为综改区提供综合金融服务，参与山西国企债券信用支持，发起设立上市倍增投资基金、山西能源转型发展基金、山西太重转型发展壹号基金等事项做出了经营决策。

（二）重要人事任免

1.韩良会：省委决定（晋干字〔2021〕255号），免去韩良会同志的山西金融投资控股集团有限公司党委专职副书记、委员职务。

2.曹  煜：省委决定（晋干字〔2021〕708号），免去曹煜同志的山西金融投资控股集团有限公司党委委员职务；山西省人民政府（晋政任〔2021〕48号）决定，提名免去曹煜山西金融投资控股集团有限公司副总经理职务。

3.李勇泓：省委决定（晋干字〔2021〕708号），免去李勇泓同志的山西金融投资控股集团有限公司党委委员职务；省委决定（晋干字〔2021〕709号），免去李勇泓同志的省纪委监委驻山西金融投资控股集团有限公司纪检监察组组长职务。

4.姚志胜：省委决定（晋干字〔2021〕753号），姚志胜同志任省纪委监委驻山西金融投资控股集团有限公司纪检监察组组长；省委决定（晋干字〔2021〕753号），姚志胜同志任山西金融投资控股集团有限公司党委委员。

5.刘振龙：省委决定（晋干字〔2021〕777号），刘振龙同志任山西金融投资控股集团有限公司党委委员；山西省人民政府（晋政任〔2021〕56号）决定，提名刘振龙同志为山西金融投资控股集团有限公司副总经理人选。

（三）重大产权变动

报告期内，于2021年3月完成山西省养老保险基金资产管理有限公司8000万元注册资本的全部实缴，山西金控持股比例100%。

2021年4月15日，山西国信集团与山西医科大学第一医院、山西博爱医院签订无偿划转协议。山西国信将持有的山西博爱医院80%产权无偿划转给山西医科大学第一医院。

根据山西省财政厅《关于晋商银行股份有限公司国有股份划转事项的通知》（晋财金［2020］25 号），山西金融投资控股集团有限公司将名下持有的晋商银行国有股份（内资股份） 715,109,200股全部无偿划转至山西省财政厅名下，于2021年6月8日完成过户。

（四）重大改制改组情况

报告期内，山西金控本部无重大改制改组情况。

（五）重大突发事件、热点事件

报告期内，山西金控本部无重大突发事件情况。

（六）重大不良资产处置、核销

报告期内，山西金控本部无重大不良资产处置、核销情况。

（七）重大未决诉讼

报告期内，山西金控本部无重大未决诉讼情况。

（八）利润分配

2021年，山西金控按照《山西省财政厅关于做好2021年省级企业国有资本收益申报和上缴工作的通知》（晋财资〔2021〕67号）的相关要求，及时向省财政厅进行2020年度国有资本收益申报，根据实际申报情况，当年未上缴国有资本收益。

（九）金融衍生业务等

报告期内，山西金控本部无金融衍生业务等重大事件。

七、年度财务预算和上年度财务预算执行情况

山西金控合并口径预算执行情况

八、企业履行社会责任情况

（一）经济责任

山西金控全面落实省委省政府决策部署，积极发挥牌照优势和平台优势，以多种金融手段服务实体经济，为全省经济转型提供综合金融服务。报告期内，山西金控为我省实体经济发展累计提供融资或服务1252.79亿元, 为全省提供风险保障2977.25亿元。

（二）安全责任

山西金控进一步提高政治站位，强化责任担当，深刻认识安全生产工作的重要性，坚决树牢“以人为本、生命至上、安全发展”理念，着力构建“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”的安全生产责任体系，全面落实安全生产责任，从严从实从细抓好安全生产工作，集团公司安全生产形势总体稳定。开展经常性安全教育，形成“单位安全我有责、我的安全我负责”的深厚氛围；全系统26名专业人员进入安全生产专家库，并开展了安全生产专题研讨；按季组织安全检查，定期分析安全形势，及时消除安全隐患；组织全员学习《国家安全战略（2021－2025年）》，广泛开展 “安全生产月”活动，确保安全工作落实。

（三）创新责任

1.创新体系建设

一是围绕全方位推动高质量发展要求，以浙江金控作为对标企业，围绕经营效益、发展质量、风险防控三项核心指标，从服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革、提升盈利能力、加强党的建设5个方面，制定落实山西金控全方位高质量发展的“5×3”工作矩阵。

二是为贯彻落实全省服务业提质增效推进大会精神，制定了《推进金融服务业提质增效行动方案》，提出“在优化金融服务、提升金融产品供给质量、大力培育金融业态、推动金融创新、发挥综合服务优势上聚焦发力”等五个具体举措。

2.科研成果

报告期内，无科研成果。

3.科技人才培养

山西金控与山西大学合作创立“山西金融研究院”，联手省内金融机构和研究力量共同培植打造具有山西特色、服务本土发展的金融智库。

（四）环境责任

山西金控积极推进绿色金融服务体系和服务能力建设，以绿色金融产品开发、绿色投融资模式创新、绿色资产管理、绿色金融平台建设为主要抓手，助推全省经济绿色转型和企业绿色发展，支持和促进环境保护。

（五）企业责任

1.员工情况

截至报告期末，山西金控员工人数共5933人。

2.劳动保障

为所有员工按时、足额缴纳养老、医疗、工伤、失业、大病保险、住房公积金及企业年金。

3.纳税情况

报告期内，按照合并口径，山西金控上缴税金共100412.9万元。

4.培训与成长

山西金控高度重视人才培养与员工培训，通过学习前沿的经济金融知识、全面提升综合能力素质，进一步开阔眼界、思路和胸襟，推动思维变革，为提升山西金控集团“五种”能力建设、实现“三大”战略目标打下扎实的基础。

5.薪酬福利

山西金控实行工资总额管理，工资总额与经营效益、业绩考核紧密挂钩。集团总部企业负责人按照省财政厅核定薪酬发放，其余人员按照基本薪酬占比35%，绩效薪酬占比65%的薪酬结构执行。

6.扶贫救灾

山西金控为深入落实乡村振兴驻村帮扶工作要求，加强组织领导，强化工作举措，切实做好脱贫攻坚与乡村振兴有效衔接，建立健全防返贫致贫动态监测和帮扶机制，坚决遏制返贫致贫现象产生。巩固拓展脱贫攻坚成果长效机制，主动作为、积极探索，强化驻村工作队力量，助推基层组织建设、增加农民收入、助力完善基础设施建设，开创“金融+产业”“金融+项目”等帮扶新模式，扎实推动乡村振兴战略落实见效。

7.党风廉政建设

报告期内，山西金控党委深入贯彻落实中央纪委六次全会和省纪委二次全会精神，坚持围绕中心、服务大局，坚持问题导向，强化政治建设，扎实开展政治生态研判、政治画像、政治巡察、政治谈话等工作，持续推动整治金融风险背后腐败问题，提升改革化险提质增效功能，聚焦持之以恒纠治“四风”，推动中央八项规定精神巩固深化，着力增强全面从严治党的政治功能，为山西金控集团全方位高质量发展提供坚强政治和纪律保障。

九、生产经营情况

报告期内，山西金控坚持稳中求进工作总基调，努力推动省委省政府各项决策部署落地生根，逐步夯实发展基础，较好完成年度经营目标和工作计划，各项业务持续健康发展。截至2021年末，山西金控集团总资产为1122.89亿元，净资产为317.42亿元；实现净利润7.63亿元。主要工作包括以下几个方面：一是服务实体经济提质扩面。坚持“一切为了转型，一切服务转型”，聚焦国资国企改革、能源革命、民营企业发展等重点领域，支持企业登陆多层次资本市场、扩大农险覆盖面、健全融资担保体系建设、完善要素交易市场服务、推进基金整合设立。

二是风险防范化解成效明显。始终把防范化解金融风险作为根本性任务，以完善投资决策体系、健全风险防控长效机制、严格控制新增风险、全力推进存量风险化解等工作为主要抓手，标本兼治、长短结合，坚定不移打好防范化解金融风险攻坚战。

三是企业改革向纵深推进。以完善中国特色国有企业现代化公司治理为导向，积极推动集团全面深化改革，坚持党的领导和法人治理相统一，科学推进战略规划编制实施，优化子公司股权结构与体系建设，全面落实“六定”改革，持续推动“三项机制”建设，争先创优、苦练内功、夯基垒台，奋力开创集团高质量发展新局面。

四是专业化投资运营能力持续提升。坚持树立“专业人做专业事”的理念，深入开展“对标挖潜、突破两线”，以浙江金控作为对标企业提升金融创新能力，借助债券市场提升资本管理与融资能力，依托“山西金融发展研究院”提升投研综合能力，凭借外引内育专业人才提升可持续发展能力，以专业治企打造金字招牌，引领企业各项工作出新出彩。

五是开放合作与对外交流不断扩大。全力推动金融“引进来”和“走出去”齐头并进，进一步提升区域金融合作。与中铁十四局等央企签订战略合作框架协议，共同打造“央地合作”标杆；与省内政府部门、企业、高校建立战略合作关系，合作共促山西转型发展；成功举办中国担保高峰论坛等主题论坛，组织参展第十二届中国中部投资贸易博览会等大型会展，企业区域影响力与知名度有效提升。

十、大额度资金运作

（一）重大投资

报告期内，山西金控本部（含山西国信）对外股权投资实现投资总额4.1974亿元，其中向山西省融资再担保集团有限公司增资2亿元，向山西金控资本管理有限公司实缴资本金2亿元，以0.1974亿元收购山西林投公司持有绿色产业集团（原森康集团）30%股权。

（二）重大融资

截至2021年末，山西金控融资余额共40.3亿元，其中短期借款3.5亿元，长期借款6.8亿元，债券30亿元。

（三）资产抵押

报告期内，山西金控本部无资产抵押情况。

（四）质押及对外担保

报告期内，山西金控本部无质押情况。

报告期内，山西金控本部无对外担保。

（五）对外提供借款

报告期内，山西金控本部对外借款6亿元，其中向山西信托借款4.5亿元；向山西金融资产交易中心借款1.5亿元。

（六）年度对外捐赠情况

报告期内，山西金控集团系统对外捐赠共计963.4万元，用于山西省防汛救灾工作及向集团公司对口帮扶村捐赠等。

（七）境外投资等非日常经营性资金运作

报告期内，山西金控本部无境外投资等非日常经营性资金运作的情况。

十一、职工权益维护

（一）全年劳动合同签订数

报告期内，与3名新入职员工签订劳动合同。

（二）维护职工权益情况

报告期内，未召开职工代表大会。

（三）职称评定办法及程序

报告期内，暂无职称评定办法及程序。

（四）人才培训计划及落实情况

1.从2021年6月，依托互联网，开展了以经济师课程为主体的职工职业技能提升培训，参与线上课程培训近千人。

2.7月23日，山西金控邀请省财政厅对山西金控集团系统工资总额管理相关政策进行解读和专题培训。山西金控约120余人参加了培训。

3.5月10日至14日，山西金控集团在北京大学经济学院成功举办了高管人员综合能力提升研修班，80余人参加了培训。

（五）全年工会工作情况概述

一是做好会员的福利发放及慰问工作。在春节、端午节、中秋节期间，集团工会严格按照要求标准向集团每名会员发放了节日慰问品；在会员生日到来的时候，及时为会员送上生日的祝福。

    二是积极开展关爱女职工行动。在“三八妇女节”时，为女职工们开展“女性健康”主题讲座。

    三是疫情防控方面。在疫情防控期间，带头组织集团系统接种新冠疫苗。在防疫物资短缺的情况下积极为大家购买和发放防疫用品等，为集团职工提供坚强有力的组织保障。

    四是职工书画摄影展。为庆祝中国共产党建党100周年，回顾党的奋斗历史，讴歌党的光辉业绩，充分展现员工良好精神风貌，积极营造健康向上的企业文化氛围，不断丰富广大干部职工的精神文化生活，举办了2021年庆祝建党100周年书画摄影展活动。

五是关心职工群众生活。对生育、生病的员工，工会代表集团公司进行探望；员工直系亲属去世，及时的上门慰问，使员工切实感受到组织的关怀和温暖。

十二、未来展望

2022年，山西金控将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，深入贯彻习近平总书记考察调研山西重要指示精神，认真贯彻我省第十二次党代会和经济工作会议精神，坚决落实全省国有企业深化改革提质增效推进会议和深化省属金融企业改革化险提质增效专题会议各项要求，坚持稳中求进的工作总基调，立足新发展阶段，完整准确全面贯彻新发展理念，紧抓我省转型重要窗口期，按照全方位推动高质量发展的目标要求和工作矩阵，深化改革化险、全面提质增效，加快推进山西金控全方位高质量发展；坚持服务为本的企业宗旨，全方位提升金融综合服务能力，为推动我省全方位高质量发展提供有力的金融支撑，以优异成绩迎接党的二十大胜利召开。