山西金融投资控股集团有限公司2022年度财务等重大信息公开报告

发布时间：2023-06-30 11:11:19发布人：综合管理部

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山西金融投资控股集团有限公司

2022年度财务等重大信息公开报告

一、重要提示

山西金融投资控股集团有限公司（简称“山西金控”）董事会、董事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司董事长王振宇、副总经理（主管会计工作负责人）刘振龙及会计机构负责人王志勇声明：保证年度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  二、企业基本情况

（一）中文名称：山西金融投资控股集团有限公司

（二）英文名称：Shanxi Financial Investment Holdings Limited

（三）法定代表人：王振宇

（四）股东名称：山西省财政厅

（五）注册地址：太原市杏花岭区府西街69号（山西国际贸易中心西塔楼）

（六）经营范围：投资和管理金融业包括银行、证券、保险、基金、信托、期货、租赁；资产管理；投资和管理非金融业。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（七）办公地址及邮政编码：太原市杏花岭区府西街69号（山西国际贸易中心西塔楼），030002

（八）网址：www.shanxifh.com

（九）电子信箱: sxjk@shanxifh.com

（十）简介：山西金融投资控股集团有限公司（简称“山西金控”），于2015年12月16日注册成立，是由山西省人民政府授权山西省财政厅履行出资人职责，投资设立的国有金融资本投资运营公司。山西金控注册资本106.467亿元，是集银行、证券、信托、保险、金融租赁、担保、要素市场、基金等金融业态于一体的省属地方金融控股集团。

三、主要财务数据、财务指标、财务会计报告和审计报告摘要

（一）主要财务数据、财务指标（合并）

1.报告期主要财务数据

2.报告期主要补充财务数据

3.报告期内所有者权益变动情况

（二）审计报告意见重要部分摘要

安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)接受委托，对山西金控2022年度财务报表进行了审计，并于2023年4月26日出具了报告号为“安永华明（2023）审字第 61838266_A01号”的审计报告，签字注册会计师为顾珺和董杰。审计认为，山西金融投资控股集团有限公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了山西金融投资控股集团有限公司 2022年12月31日的合并及公司财务状况以及2022年度的合并及公司经营成果和现金流量。

四、薪酬情况

2022年，山西金控第二届董事会由8名董事组成；监事会由5名监事组成；高级管理人员共6名。具体情况见下表：

（一）董事会成员任职情况

（二）监事会成员任职情况

（三）高级管理人员任职情况

（四）董事、监事、高级管理人员薪酬情况

报告期内，在山西金控领取报酬的董事、监事和高级管理人员共16人，实际获得的税后报酬为7925892.75元。

（五）员工收入情况

报告期内，山西金控员工人均税后报酬为160131.98元。

（六）三公经费执行情况

报告期内，山西金控本部三公经费：公务用车、公务招待、因公出国（境）共支出1.15万元，其中：公务车运行费用0.48万元；公务招待费用 0.67万元。

五、董事会报告重要部分摘要

（一)2022年度工作完成情况

1.服务实体经济多措并举。截至2022年12月底，山西金控所属各公司共服务实体经济项目192634个，为山西境内企业、机构等累计提供融资或服务1213.23亿元。中煤保险累计为山西境内企业机构等提供5513.39亿元风险保障。

2.深入推进风险化解处置。2022年，山西金控根据省委省政府关于金融改革化险的要求，围绕健全风控制度、规范投资决策、加强内控管理，强化风险处置进行安排部署，每月定期听取风险防控专题汇报。重点实施风险项目清收、转化、核销、出售、运营的“五个一批”化解策略，突出“一项目一策”处置要求与抵债资产快速变现目标导向。

3.锚定提质增效深化改革。研究制定了《山西金控稳住经济大盘工作举措》，提出13项具体措施，服务全省稳经济工作。制定《山西金控服务太忻一体化经济区建设行动方案》，提出6个服务领域。制定《关于加强知识产权强省战略金融服务支撑的工作指引》，引导各类资源赋能高新技术企业发展。

4.担保体系建设有序推进。报告期内，山西再担保完成各项担保业务433亿元，同比增长30.6%，放大倍数7.32倍；平均担保费率（含创担）降至0.42%；支小支农业务新增19万户，单户500万元以下业务占比达到84.12%。

5.持续完善内控制度。在2021年集中修订62项制度的基础上，2022年再次启动25项制度集中修订工作，通过制度建设，全面夯实合规基础，使金控集团的各项工作有章可循、有规可依，逐步形成以制度管人、用流程管事的内控机制。

6.持续规范信息披露工作。及时准确的完成了财务等重大信息公开报告的发布，确保信息公开的内容全面、真实、准确，提高信息的真实性和透明度，积极接受社会公众的监督。

（二）2023年工作计划

山西金控将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，围绕政府工作报告12项重点工作和经济工作会议7项重点任务，坚决贯彻落实省委省政府对金融工作的安排部署，对内改革化险，对外服务转型。一是持续优化公司法人治理结构，二是不断强化风险防控能力，三是推动征信平台建设，四是帮助中小企业解决融资难融资贵。

六、重大事件

（一）重大经营决策

根据“三重一大”决策制度，党委会在董事会、经理层重大经营决策前，充分进行研究讨论。报告期内，山西金控主要就年度投资计划，内部审计工作计划，重组设立山西省交易集团，参与投资农信社稳发基金，增资省再担保集团、山西信托等事项做出了经营决策。

（二）重要人事任免

1.侯  巍：省委决定（晋干字〔2022〕150号），侯巍同志任山西金融投资控股集团有限公司党委专职副书记；山西省人民政府决定（晋政任〔2022〕17号），任命侯巍同志为山西金融投资控股集团有限公司副董事长。

2.刘鹏飞：省委决定（晋干字〔2022〕407号），刘鹏飞同志任山西金融投资控股集团有限公司党委委员；山西省人民政府决定（晋政任〔2022〕58号），提名刘鹏飞同志为山西金融投资控股集团有限公司副总经理人选；山西金融投资控股集团有限公司第二届董事会决议（晋金控董发〔2022〕3号），聘任刘鹏飞为公司副总经理。

3.贾富元：山西省财政厅决定（晋财人函〔2022〕10号），贾富元不再担任山西金融投资控股集团有限公司股权董事。

4.李晋中：山西省财政厅决定（晋财人函〔2022〕14号），委派李晋中为山西金融投资控股集团有限公司股权董事，不再担任股东监事。

5.申丽枫：山西省财政厅决定（晋财人函〔2022〕14号），委派申丽枫为山西金融投资控股集团有限公司股东监事，不再担任股权董事。

6.樊保明：山西省财政厅决定（晋财人函〔2022〕18号），决定委派樊保明为山西金融投资控股集团有限公司股权董事。

7.任  冻：山西省财政厅决定（晋财人函〔2022〕25号），任冻不再担任山西金融投资控股集团有限公司股权董事。

（三）重大产权变动

报告期内，山西省交易集团股份有限公司于2022年12月9日完成工商设立，未进行实缴，山西金控持股比例61.03%。

报告期内，2022年12月，国家融资担保基金有限责任公司向山西再担保增资4000万元，增资后注册资本达到299498万元。增资后山西金融投资控股集团有限公司持股占比96.83%，国家融资担保基金有限责任公司持股占比3.17%。

（四）重大改制改组情况

报告期内，山西金控本部无重大改制改组情况。

（五）重大突发事件、热点事件

报告期内，山西金控本部无重大突发事件情况。

（六）重大不良资产处置、核销

报告期内，山西金控本部无重大不良资产处置、核销情况。

（七）重大未决诉讼

报告期内，山西金控本部无重大未决诉讼情况。

（八）利润分配

2022年，山西金控按照《山西省财政厅关于做好2022年省级企业国有资本收益申报和上交工作的通知》（晋财资〔2022〕66号）的相关要求，及时向省财政厅进行2021年度国有资本收益申报，根据实际申报情况，当年上缴国有资本收益3,663.00万元。

（九）金融衍生业务等

报告期内，山西金控本部无金融衍生业务等重大事件。

七、年度财务预算和上年度财务预算执行情况

山西金控合并口径预算执行情况

八、企业履行社会责任情况

（一）经济责任

山西金控全面落实省委省政府决策部署，积极发挥牌照优势和平台优势，以多种金融手段服务实体经济，为全省经济转型提供综合金融服务。报告期内，山西金控为我省实体经济发展累计提供融资或服务1213.23亿元, 为全省提供风险保障5513.39亿元。

（二）安全责任

山西金控进一步提高政治站位，强化责任担当，深刻认识安全生产工作的重要性，坚决树牢“以人为本、生命至上、安全发展”理念，着力构建“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”的安全生产责任体系。一是全面落实安全生产责任，逐级签订《安全生产责任书》。二是统筹推进安全生产工作。紧紧围绕制度建设、隐患排查整改、应急预案演练、教育培训、全员责任制落实五个方面的工作重点，以点带面，优化管理、补短强弱，跟踪问效，安全生产各项工作稳步推进。三是持续开展隐患排查整治。集团按季组织开展安全检查，各子公司结合实际，开展定期与不定期和日常检查相结合，及时消除安全隐患。2022年，全系统共组织开展安全检查320次。四是持续开展教育培训。积极开展网络培训和现场讲授等培训活动，内容涵盖《安全生产法》《消防法》、地震、消防安全、应急救援、案例教育等方面，2022年集团系统安全生产培训共计11572人次，广大员工的安全生产责任意识显著提高。五是积极开展安全生产宣传引导。制定喜迎二十大安全生产宣传教育工作方案，广泛开展 “安全生产月”和“119”消防日活动，并通过OA、视频、微信公众号等载体，积极强化安全生产宣传引导。

（三）创新责任

1.创新体系建设

研究制定《关于加强知识产权强省战略金融服务支撑的工作指引》，打造山西省知识产权金融服务平台，推动各公司深化产品与服务创新，探索布局知识产权担保、保险、质押融资、资产证券化等新型工具，引导各类资源赋能高新技术企业发展。

2.科研成果

报告期内，无科研成果。

3.科技人才培养

山西金控与山西大学签订共建“山西金融科技人才创新基地”框架协议，推动校企合作进入新阶段。创新基地定位金融科技融合创新共同体、金融科技人才储备库、校企合作发展示范基地，聚焦大数据、人工智能、信息技术、金融工程等金融科技领域，通过项目合作和人才联合培养等形式，打造金融、产业、科技创新发展模式，为全方位推动集团高质量发展、提高金融科技能力与人才体系建设提供支撑。

（四）环境责任

山西金控积极推进绿色金融服务体系和服务能力建设，以绿色金融产品开发、绿色投融资模式创新、绿色资产管理、绿色金融平台建设为主要抓手，助推全省经济绿色转型和企业绿色发展，支持和促进环境保护。

（五）企业责任

1.员工情况

截至报告期末，山西金控员工人数共6179人。

2.劳动保障

为员工按时、足额缴纳养老、医疗、工伤、失业、大病保险、住房公积金及企业年金。

3.纳税情况

报告期内，按照合并口径，山西金控上缴税金共85,896.8万元。

4.培训与成长

山西金控高度重视人才培养与员工培训，通过学习前沿的经济金融知识、全面提升综合能力素质，进一步开阔眼界、思路和胸襟，推动思维变革，为提升山西金控集团“五种”能力建设、实现“三大”战略目标打下扎实的基础。

5.薪酬福利

山西金控实行工资总额管理，工资总额与经营效益、业绩考核紧密挂钩。集团总部企业负责人按照省财政厅核定薪酬发放，其余人员按照基本薪酬占比35%，绩效薪酬占比65%的薪酬结构执行。

6.扶贫救灾

山西金控党委深入贯彻落实党的二十大工作的决策部署，认真落实省委、省政府关于驻村帮扶工作的安排部署，按照产业兴旺、生态宜居、乡风文明、治理有效、生活富裕的总要求，围绕产业帮扶、消费帮扶、文化帮扶、建设帮扶、教育帮扶、生活帮扶、治理帮扶等方面，勇于开创“金融+产业”“金融+项目”等帮扶新模式，持续提升“六化十到位”工作实效，扎实推动各项帮扶工作。

7.党风廉政建设

报告期内，山西金控党委坚持以党的二十大精神为指引，全面贯彻落实中央纪委、省纪委的总体部署和工作要求，坚持严的主基调不动摇，坚定不移推进全面从严治党，以服务保障高质量发展为主线，以永远在路上的政治自觉正风肃纪反腐，深化“三不腐”从严从实一体推进，牢牢把握政治巡察定位，持续深化政治巡察，做深做实政治监督，统筹推进惩治金融腐败和防控金融风险，持续加固中央八项规定精神堤坝，扎实推动清廉国企全面建设，为山西金控集团高质量发展提供坚强政治保障。

九、生产经营情况

报告期内，山西金控克服新冠疫情和资本市场双重影响，坚持以效益为中心，立足“生存线”、力争“发展线”，不断提升经营能力和核心竞争力，平稳有序推进经营工作。截至报告期末，山西金控总资产1175亿元，净资产333.5亿元，实现营业收入74.44亿元，实现净利润7.71亿元，圆满完成制定的各项工作任务。

十、大额度资金运作

（一）重大投资

报告期内，山西金控本部（含山西国信）对外股权投资实现投资总额14.65亿元，其中向山西省融资再担保集团有限公司增资8亿元，向山西省产业基金管理有限公司实缴资本金0.3亿元、向山西金信清洁引导投资有限公司实缴资本金0.3亿元（通过山西国信实缴）、山西金控资本管理有限公司实缴资本金2亿元，向山西信托股份有限公司增资3亿元，向山西上市倍增私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）实缴出资1亿元。山西国信投资集团有限公司受让山西国信医疗健康投资管理有限公司持有的山西国信医疗服务有限公司100%股份，转让价格为5396819.95元。

（二）重大融资

截至2022年末，山西金控融资余额共40.73亿元，其中长期借款10.74亿元，债券30亿元。

（三）资产抵押

报告期内，山西金控本部无资产抵押情况。

（四）质押及对外担保

报告期内，山西金控本部无质押情况。

报告期内，山西金控本部无对外担保。

（五）对外提供借款

报告期内，山西金控本部对外借款3亿元，其中向山西信托借款1.5亿元；向山西金融资产交易中心借款1.5亿元。

（六）年度对外捐赠情况

报告期内，山西金控集团系统无对外捐赠。

（七）境外投资等非日常经营性资金运作

报告期内，山西金控本部无境外投资等非日常经营性资金运作的情况。

十一、职工权益维护

（一）全年劳动合同签订数

报告期内，集团与8人签订了劳动合同。

（二）维护职工权益情况

报告期内，未召开职工代表大会。

（三）职称评定办法及程序

报告期内，暂无职称评定办法及程序。

（四）人才培训计划及落实情况

1.2022年，继续依托互联网开展以经济师课程为主体的职工职业技能提升培训，两年通过考试人数超百人。

2.成立山西金控人才工作领导小组，并下发了《山西金融投资控股集团有限公司2022年度人才工作实施方案》，对各子公司教育培训工作明确列出了工作内容及完成标准。

（五）全年工会工作情况概述

2022年9月，山西金融投资控股集团有限公司工会第一届第一次会员代表大会胜利召开，选举产生了集团工会第一届委员会、经费审查委员会和女职工委员会。

十二、未来展望

山西金控将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十大精神及我省第十二次党代会精神，全面落实习近平总书记考察调研山西重要讲话重要指示精神，按照全省同步推进“两个转型”重要部署，立足新发展阶段，完整准确全面贯彻新发展理念，全面推动金融为基、服务为本、改革为先、创新为要的工作思路，为不断开拓我省高质量发展新境界提供有力的金融支撑。